簡介:1,第二章工程項目的前期策劃,1、掌握項目前期策劃的工作的重要性、內(nèi)容及程序;2、重點掌握可行性研究內(nèi)容;3、案例分析。,2,第三節(jié)工程項目的目標設計,第四節(jié)工程項目的定義,第五節(jié)工程項目的可行性研究(重點),第六節(jié)工程項目前期策劃中的幾個問題(略),,第一節(jié)工程項目的前期策劃工作(略),1,,第二節(jié)工程項目的構思,2,,3,,4,5,6,,,3,“鳥巢”的停工國家體育場“鳥巢”項目概況,俗稱“鳥巢”,總建筑面積258萬平方米,占地204公頃,地上高度6921米。整個建筑造型呈橢圓馬鞍形,混凝土結構主體分地下一層,地上七層,組成三層碗狀斜看臺。2008年承擔開幕式、閉幕式、田徑比賽等賽事活動,可容納觀眾91萬人。其中包括11萬臨時座席。奧運會后,可承擔特殊重大體育比賽、各類常規(guī)賽事以及非競賽項目,成為全國具有標志性的體育娛樂建筑。,4,,5,,,6,,問題“鳥巢”方案,從高票中選到暫停施工,不過一年半的時間。為什么,7,由求新、求大、求洋而帶來的安全與浪費問題,成為2008北京奧運會場館建設中的‘硬傷’,進入施工階段時,這些問題表現(xiàn)得越發(fā)明顯,其中以‘鳥巢’為最。有如下一組數(shù)字40億、38億、31億、28億2008年北京奧運會主會場國家體育場(“鳥巢”)招標時造價必須在40億元范圍內(nèi);實際造價為31億(一說282億);“鳥巢”的設計寓意原始生命的孵化過程,是能體現(xiàn)科技、人文、綠色奧運精神的優(yōu)秀方案。但“鳥巢”在實施中發(fā)現(xiàn)問題。施工前,沒有權威機構針對可行性和工期、造價進行先期審查、論證?!傍B巢”的停工,暴露了項目前期管理過軟的問題、預算約束過軟的問題。11位院士上書,溫總理批轉北京市政府,進行優(yōu)化調整,新方案去掉開啟式屋頂、將開口加大,但其設計風格未受影響。調整后的“鳥巢”不但沒有降低設計質量,而且節(jié)省了大量鋼材,如每平方米1噸變?yōu)?50公斤,提高了結構的安全度,并使工程造價回歸到合理的范圍。停工近5個月,“鳥巢”正式復工。,8,,國內(nèi)普遍存在的工程項目管理理念缺陷五重五輕重常規(guī)輕變化重控制輕協(xié)調重實施輕規(guī)劃重收益輕風險重內(nèi)部輕環(huán)境,9,第一節(jié)工程項目的前期策劃工作(略),10,第二節(jié)工程項目的構思,一、構思的產(chǎn)生1通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領域。2上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。3為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。4項目業(yè)務。5通過生產(chǎn)要素的合理組合,產(chǎn)生項目機會。,11,二、項目構思的選擇由于構思僅僅是比較朦朧的概念,所以對它也很難進行系統(tǒng)的定量評價和篩選,一般只能從如下幾個方面來把握,12,1上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性,預計通過采用項目手段可以順利的解決這些問題。2考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源,利用外部條件。3充分發(fā)揮自己已有的長處,運用自己的競爭優(yōu)勢,或在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。經(jīng)過認真的研究之后,綜合考慮“構思環(huán)境能力”之間的平衡,認為這個項目的建設是可行的、有利的,經(jīng)過權力部門的認可,則項目的構思轉化為目標建議,可做進一步的研究,進行項目的目標設計。,13,案例項目構思某地區(qū)的兩個大城市之間直線相距約250公里,中間有四個大中城市相連。該地區(qū)是我國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)之一。19XX年以前,連接兩地的公路的路基路面較差,多為三級和四級公路。該地區(qū)交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力,交通阻塞,事故頻繁??紤]到當?shù)氐慕煌l件,該地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展狀況,擬建一條溝通這六大城市的高速公路。,RETURN,14,第三節(jié)工程項目的目標設計,一目標管理方法要取得項目的成功,必須有明確的目標。工程項目采用嚴格的目標管理方法,這主要體現(xiàn)在如下幾方面1在項目實施前就必須確定明確的目標,精心論證,詳細設計、優(yōu)化和計劃。不允許在項目實施中仍存在目標的不確定性和對目標過多的修改。,15,,2在項目的目標系統(tǒng)設計中首先設立項目總目標,再采用系統(tǒng)方法(EBS)將總目標分解成子目標和可執(zhí)行目標。3將項目目標落實到各責任人,將目標管理同職能管理高度結合起來,使目標與組織結構、組織任務相聯(lián)系,建立由上而下、由整體到部分的目標控制體系,并加強對責任人的業(yè)績評價。,16,4將項目目標落實到項目的各階段,項目目標作為可行性研究的尺度,經(jīng)過論證和批準后作為項目技術設計和計劃、實施控制的依據(jù),最后又作為項目后評價的標準,使計劃和控制工作十分有效。5在現(xiàn)代項目中人們強調全壽命期集中管理,它的重點在于項目的一體化,在于以項目全壽命期為對象建立項目的目標系統(tǒng),再分解到各個階段,進而保證項目在全生命期中目標、組織、過程、責任體系的連續(xù)性和完整性。,17,6在項目管理中推行目標管理有很多問題。主要表現(xiàn)在(1)在項目前期就要求設計完整的且科學的目標系統(tǒng)是十分困難的;(2)項目批準后,由于一些原因使得目標的剛性非常大,不能隨便改動,也很難改動;(3)在目標管理過程中,人們常常注重近期的、局部的目標,因為這是他的首要責任,是對他考核、評價的依據(jù)。,18,二情況分析(一)情況分析的作用1通過對情況的分析可以進一步研究和評價項目的構思,將原來的目標建議引導到實用的理性的目標概念,使目標建議更符合上層系統(tǒng)的需求。2通過情況分析可以對上層系統(tǒng)的目標和問題進行定義,從而確定項目的目標因素。,19,,3通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。4為目標設計、項目定義、可行性研究以及詳細設計和計劃提供信息。5通過情況分析可以對項目中的一些不確定因素即風險進行分析,并對風險提出相應的防護措施。,20,(二)情況分析的內(nèi)容情況分析首先要作大量的環(huán)境調查,掌握大量的資料,包括1擬建工程所提供的服務或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。2上層系統(tǒng)的組織形式,企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力,上層系統(tǒng)運行存在的問題。3企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。4項目合作的各個方面,如合資者、合作者、供應商、承包商的狀況,上層系統(tǒng)中的其他子系統(tǒng)及其他項目的情況。5自然環(huán)境及其制約因素。6社會的經(jīng)濟、技術、文化環(huán)境,特別是市場問題的分析。7政治環(huán)境和法律環(huán)境。,21,,(三)情況分析方法可以采用調查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表法、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。,22,三問題的定義問題定義是目標設計的診斷階段,從問題的定義中確定項目的任務。問題定義的基本步驟為1對上層系統(tǒng)問題進行羅列、結構化,即上層系統(tǒng)有幾個大問題,一個大問題又可能有幾個小問題構成。2對原因進行分析,將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起,這可用因果關系分析法。3分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。,23,案例情況調查和問題定義XX高速公路項目的情況調查和問題的定義1.兩地之間的交通問題連接兩地的公路的況較差,多為三級和四級公路。交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力,交通阻塞,事故頻繁。子問題如下1交通“瓶頸”的問題嚴重,行車時速平均為30多公里,在兩個城市間驅車常須810小時。2交通混亂,經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于車輛太多;交通管理問題,許多地方小商小販侵占道路;交叉路口多,許多無紅綠燈;許多駕駛人員不按照交通規(guī)則行車;出現(xiàn)事故或堵塞狀況時,排障不及時等。,24,,3事故多,其原因有交通混亂,容易引起事故;告示牌少;路面窄,岔路口多,彎道多;非機動車輛搶道,行人經(jīng)常橫穿馬路等。,4污染嚴重車速低,堵車造成廢氣排放量大;燃油質量不符合標準,特別是路邊許多私人加油站;許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標準;車輛太臟;周邊居民向路上拋垃圾。,25,,2.社會和經(jīng)濟發(fā)展對公路交通的需求1該地區(qū)面積占全國的03,人口占全國的3,國內(nèi)生產(chǎn)總值占全國的94。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一,但人均公路占有里程屈居全國之末。2該地區(qū)地理條件優(yōu)越,雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟基礎,第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展,都會帶來公路運輸量的增加。3隨著旅游業(yè)的發(fā)展,對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。定量預測略3.世界各國的經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗表明在經(jīng)濟建設中,交通運輸業(yè)必須超前發(fā)展,經(jīng)濟要大發(fā)展,必須構筑大通道。4.公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水運網(wǎng),它能深入到其它運輸方式不能達到的地區(qū),是城鄉(xiāng)交流的紐帶,具備靈活、機動、迅速、方便等特點。,26,,5.存在著不利的制約條件。1該地區(qū)現(xiàn)有的交通已有一條國道,有鐵路復線,有江河水道,會影響高速公路的運營。2該地區(qū)人多地少,土地資源十分寶貴,將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。3修建高速公路投資大,工期長,見效慢,資金缺口大,技術難度高。6.相關法律、法規(guī)土地管理法、城市規(guī)劃法、水土保持法、環(huán)境保護法、文物保護法、公路工程技術標準、公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。經(jīng)過調查和問題的分析,國內(nèi)外專家共同論證,就建設該高速公路的構思給予初步肯定。,27,四提出目標因素(一)目標因素的來源1問題的定義,即按問題的結構,確定解決其中的各個問題的程度,即為目標因素。2有些邊界條件的限制也形成項目的目標因素。3對于為完成上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目標和計劃的項目,則許多目標因素是由最高層設置的,上層戰(zhàn)略目標和計劃的分解可直接形成項目的目標因素。,28,(二)常見的目標因素一個工程項目的目標因素可能有如下分類1問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能,所達到的運行狀態(tài)。2項目自身的(與建設相關)目標。3其他目標因素(三)各目標因素指標的初步確定確定目標因素指標應注意以下幾點1真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要,應基于情況分析和問題的定義之上。2切合實際,實事求是,既不好大喜功,又不保守,一般經(jīng)過努力能實現(xiàn)。3目標因素指標的提出、評價和結構化并不是在項目初期就可以辦到的。,29,4目標因素的指標要有一定的可變性和彈性,應考慮到環(huán)境的不確定性和風險因素,有利的和不利的條件。應保持一定的變動范圍。5項目的目標因素必須重視時間限定。這個問題通常需要分三個層次來考慮(1)通常工程的設計水準是針對項目的對象的使用期。(2)基于市場研究基礎上提出的產(chǎn)品方案有它的生命期。(3)項目的建設期,即項目上馬到工程建投產(chǎn)的時間,這是項目的近期。,30,6項目的目標是通過對問題的解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對項目的需要,所以許多目標因素是由與項目相關的各個方面提出來的。7目標因素指標可以采用相似情況(項目)比較法、指標(參數(shù))計算法、費用/效用分析法、頭腦風暴法、價值工程等方法確定。,31,(四)投資收益率的確定在工程項目的經(jīng)濟性目標因素中,投資收益率常常占據(jù)主要地位,該指標的確定通??紤]如下因素1資金成本2項目所處的領域和部門3項目風險的大小4通貨膨脹的影響5對于合資項目,投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率6其他因素,32,,五目標系統(tǒng)的建立一目標系統(tǒng)結構項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次1系統(tǒng)目標2子目標3可執(zhí)行目標任務,33,1系統(tǒng)目標1功能目標2技術目標3經(jīng)濟目標4社會目標5生態(tài)目標2子目標子目標通常由系統(tǒng)目標導出或分解得到,或是自我成立的目標因素,或是對子系統(tǒng)目標的補充,或是邊界條件對系統(tǒng)目標的約束。它僅適用項目某一方面,對某一個子系統(tǒng)的限制。3可執(zhí)行目標任務子目標可再分解為可執(zhí)行的目標他們決定了項目的詳細構成,34,二目標因素的分類1按照性質,目標因素可以分為1強制性目標,即必須滿足的目標因素。2期望的目標,即盡可能滿足的,有一定范圍彈性的目標。2按照目標因素的表達,它們又可以分為1定量目標,即能用數(shù)字表達的目標因素。2定性目標,即不能用數(shù)字表達的目標因素。,35,,三目標因素之間的爭執(zhí)1強制性目標與期望目標發(fā)生爭執(zhí)。2如果強制性目標因素之間存在爭執(zhí),則說明本項目存在自身的矛盾性。3期望目標因素的爭執(zhí)。4在目標系統(tǒng)中,系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標,子目標優(yōu)先于可操作目標,36,四目標系統(tǒng)設計的幾個問題1許多目標因素是與項目利益相關不同群體的利益爭執(zhí)。2在目標系統(tǒng)設計階段,盡管尚沒有項目管理小組和項目經(jīng)理,但它確實是一項復雜的項目管理工作,需要大量的信息、各學科專業(yè)知識,應防止盲目性,防止思維僵化。3在確定項目功能目標時,經(jīng)常還會出現(xiàn)預測的市場需求與經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模的矛盾。,37,總體目標建成處于國內(nèi)領先水平的,能展現(xiàn)沿線現(xiàn)代化風貌的標志性高速公路工程,全長273公里。一功能目標1.交通功能問題的解決程度。1正常運營后,2000年日平均交通量將達2萬輛,2010年日平均交通量達55萬輛,設計的最大交通量6萬輛。2設計最高時速為120KM,兩地間的行車時間由原來的10小時縮短為34小時。2.服務功能要求。全線設6處服務區(qū),有較為齊全的人、車服務系統(tǒng),完成1汽車服務功能要求加油、汽修、停車、洗車等;2旅客服務功能要求休息、衛(wèi)生、購物、餐飲等。,案例目標設計某高速公路目標設計,38,3.安全功能降低事故發(fā)生率,為保證車輛快速安全行使,全線設有齊全的交通安全設施。4.交通管理功能1監(jiān)控系統(tǒng)要求(略)2通信系統(tǒng)要求(略)3事故排障系統(tǒng)要求達到確定的事故排障能力和排障速度要求,設置巡邏車輛和排障車輛,以及每公里1部報警電話。4收費系統(tǒng)要求(略)5供電系統(tǒng)要求(略)6照明系統(tǒng)要求(略)7公路的運行維護系統(tǒng)要求。,39,1全封閉,全立交,高速公路全長約XXX公里。2路基寬26M,中央分隔帶寬3M,雙向四車道。3按照我國高速公路標準確定1路線2路基要求3路面要求4橋梁涵洞要求5互通式立交要求,二技術目標,總體目標符合我國高速公路的設計規(guī)范標準。,40,1.總投資建設成本項目總概算為XX億元人民幣。2.預計2000年前建成通車,本高速公路為收費道路,在各個互通立交上設收費站。持續(xù)經(jīng)營30年,其收益現(xiàn)值為XX億元。3.預計X年收回投資,項目內(nèi)部收益率為Y。4投資結構。采用股本融資和債務融資,包括國家股、法人股以及銀行貸款。,三經(jīng)濟目標,41,四社會目標1.構建沿途6城市一個統(tǒng)一的經(jīng)濟帶,加快地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。預計國民經(jīng)濟的產(chǎn)出效益為投入的X倍。2.帶動沿線旅游業(yè)、餐飲業(yè)的發(fā)展。3.促進鐵路部門提高列車運行速度,改善服務。4.創(chuàng)造良好的投資環(huán)境,改善地區(qū)投資形象。5.郵電業(yè)以高速公路為依托開通快速郵路。6.促進勞動就業(yè)的程度。7.改善交通環(huán)境,減少事故發(fā)生率。,42,五生態(tài)目標符合我國環(huán)境保護法的要求1.環(huán)保綠化。為凈化空氣,美化環(huán)境,中央分隔帶、邊坡均設計草皮綠化,服務區(qū)要單獨進行綠化和景觀設計。2.高速公路和服務區(qū)污染治理要求。3.公路周圍景觀要求。使高速公路路、橋、構筑物相互配合,并與沿途山水地貌和沿線環(huán)境協(xié)調。,(六)有些不能滿足的要求如周邊許多小鄉(xiāng)鎮(zhèn)要求建立入口通道,會造成公路的不封閉和收費站太多,不經(jīng)濟。,43,第四節(jié)工程項目的定義,項目定義是指以書面的形式描述項目目標系統(tǒng),并初步提出完成方式,以提出項目建議書的形式。是項目目標設計的里程碑。包括(1)提出問題,說明問題的范圍和問題的定義;(2)說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義;(3)項目構成和定界,說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面,確定對項目有重大影響的環(huán)境因素;,44,(4)系統(tǒng)目標和最重要的子目標,近期、中期、遠期目標,對近期目標應定量說明;(5)邊界條件,如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風險因素;(6)提出可能的解決方案和實施過程的總體建議,包括方針或總體策略、組織安排和實施時間總安排;(7)經(jīng)濟性說明,如投資總額、財務安排、預期效益、價格水準、運營費用等。,45,二、項目的審查和選擇(一)項目審查1問題的定義2目標系統(tǒng)和目標因素3項目的初步評價二項目選擇1通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題,滿足上層系統(tǒng)的需要。2使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標,以項目對戰(zhàn)略的貢獻作為選擇尺度。3企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用。4項目本身成就的可能性最大和風險最小,選擇成就期望值大的。,46,三、提出項目建議書,準備可行性研究1項目建議書是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化,同時作為后繼的可行性研究、技術設計和計劃的根據(jù),將目標轉變成具體的實在的項目任務。2提出要求,確定責任者。3建議書必須包括項目可行性研究、設計和計劃、實施所必須的總體信息、方針、說明。它們應清楚,不能有二義性。前述的項目目標設計以及項目定義過程見圖。,47,,48,第五節(jié)工程項目的可行性研究(重點)可行性研究是對前述工作的細化、具體化,是從市場、技術、生產(chǎn)、法律(以及政策)、經(jīng)濟、財力等方面進行全面策劃和論證。,一、可行性研究前的工作二、可行性研究的內(nèi)容三、項目可行性研究的基本要求,49,一、可行性研究前的工作,1.項目經(jīng)理的任命。2.研究小組的成立或研究任務的委托。3.工作圈子的指定。4.研究深度和廣度要求,以及研究報告內(nèi)容的確定。5.可行性研究開始和結束時間的確定以及工作計劃的安排。,,,50,二、可行性研究的內(nèi)容(重要),一實施要點對各章節(jié)的所有主要研究成果的扼要敘述二項目背景和歷史1.項目的主持者;2.項目歷史;3.已完成的研究和/或調查的費用。三市場需求和生產(chǎn)能力策劃1.需求和市場2.銷售預測和經(jīng)銷情況3.生產(chǎn)計劃4.工廠生產(chǎn)能力的確定,51,四原材料投入1.原料;2.經(jīng)過加工的工業(yè)材料;3.部件;4.輔助材料;5.工廠用物資;6.公用設施,特別是電力。五廠址選擇包括對土地費用的估計,,,52,六項目設計1.項目范圍的初步確定;2.技術和設備L按生產(chǎn)能力大小所能采用的技術和流程;2當?shù)睾屯鈬夹g費用的粗略估計;3擬用設備生產(chǎn)設備、輔助設備、服務設施、備件、易損件、工具等)。4按上述分類的設備投資費用的粗略估計本國貨幣和外幣。3.土建工程(1)土建工程的粗略布置,建筑物的安排等2按上述分類的土建工程投資費用的粗略估算。,,,53,七工廠機構和管理費用1.粗略的機構設置。2.管理費用估計。八人力1.人力需要的估計,細分為工人、職員,又分為各種主要技術類別當?shù)氐募巴鈬模?.按上述分類的每年人力費用估計,包括關于工資和薪金的管理費用在內(nèi)。九制訂實施時間安排L.所建議的大致實施時間表;2.根據(jù)實施計劃估計的實施費用。,,,54,十財務和經(jīng)濟評價L.總投資估算,包括周轉資金、固定資產(chǎn)需要量的估計,以及上述各種費用的估計;2.項目籌資,包括預計的資本結構、預計需籌措的資金以及利息。3.生產(chǎn)成本估計4.項目的財務評價L清償期限;2簡單收益率;3收支平衡點;4內(nèi)部收益率。,,55,5.國民經(jīng)濟評價L項目換匯率和有效保護。2利用估計的加權數(shù)和影子價格外匯、勞力、資本進行大致的成本一利潤分析;3經(jīng)濟方面的工業(yè)多樣化;4創(chuàng)造就業(yè)機會的效果估計;5外匯儲備估計。(十一)環(huán)境效益評價(十二)社會效益評價,,56,三、項目可行性研究的基本要求,1.大量調查研究,以第一手資料為依據(jù),客觀地反映和分析問題,不應帶任何主觀觀點和其它意圖。2.應全面、詳細,定性和定量分析相結合,用數(shù)據(jù)說話,多用圖表表示分析依據(jù)和結果,報告應十分透徹和明了。3.多方案比較。4.在可行性研究中,必須對將來的情況進行預測,作風險分析和研究。5可行性研究的結果作為項目的一個中間研究和決策文件,在項目立項后應作為設計和計劃的依據(jù),在項目后評價中又作為項目實施成果評價的依據(jù)。,,,57,第六節(jié)工程項目前期策劃中的幾個問題(略),1重視項目前期策劃工作的安排2一般在項目的前期策劃階段,上層管理者的任務是提出解決問題的期望,或將總的戰(zhàn)略目標和計劃分解,而不必過多地考慮目標的細節(jié)以及如何去完成目標,更不能立即提出解決問題的方案3應爭取高層的支持而不是要挾,58,,4協(xié)調好戰(zhàn)略層和項目層的關系5一個項目的實施和運行,達到項目目標需要許多條件,這些條件構成項目的要素6在項目的前期策劃中應注意上層系統(tǒng)的問題、目標和項目的聯(lián)系與區(qū)別,59,,思考題358(其中第5題,要求思考,作出書面分析)另外,項目可行性研究的基本要求P106,
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