上海期貨交易所(人力資源部)文書

1、附件2能源中心仿真測試場景和反饋表目錄1仿真測試場景.......................................................................................................151.1境內(nèi)外投資者開戶..............................................................................

2、.............151.2境內(nèi)期貨公司代理境外經(jīng)紀(jì)的結(jié)算模式.......................................................151.3特參結(jié)算文件生成...........................................................................................171.4境外中介機(jī)構(gòu)的交易和結(jié)算.........

3、..................................................................171.5境外中介機(jī)構(gòu)的套保套利申請和程序化報(bào)備...............................................171.6境外中介機(jī)構(gòu)的大戶報(bào)告、實(shí)控關(guān)系報(bào)備.....................................................181.7境外

4、中介機(jī)構(gòu)的超倉強(qiáng)平...............................................................................181.8日常交易...........................................................................................................191.9日常結(jié)算.......

5、....................................................................................................201.10期貨公司出入金...............................................................................................201.11貨幣質(zhì)押..

6、.........................................................................................................211.12倉單充抵.........................................................................................................

7、..221.13期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割.......................................................................................................221.14合約到期交割............................................................................................

8、.......231.15客戶的倉單管理...............................................................................................241.16期貨公司、境外經(jīng)紀(jì)的倉單管理.....................................................................241.17境外中介機(jī)構(gòu)的倉單管

9、理...............................................................................251.18期貨公司和客戶的銀期轉(zhuǎn)賬...........................................................................261.19期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送.................................

10、..........................................................262場景測試情況反饋表...........................................................................................26場景應(yīng)用時(shí)間普通交易日場景涉及的功能點(diǎn)如下：系統(tǒng)名稱參與角色功能點(diǎn)測試重點(diǎn)境外特參系統(tǒng)交易所、境外特參交易功能確認(rèn)

11、境外特參是否連接到交易所正常交易期貨公司系統(tǒng)交易所、期貨公司交易功能確定能用登錄的席位收到交易所交易系統(tǒng)返回的特參的報(bào)單和成交回報(bào)。驗(yàn)證盤中收到當(dāng)日新開戶特參下投資者的報(bào)單、成交回報(bào)，處理正確。檢查其持倉和總的資金使用情況，包括（保證金占用，凍結(jié)，盈虧），無需細(xì)分到具體客戶。期貨公司系統(tǒng)期貨公司、境外特參銀期轉(zhuǎn)賬功能境外特參通過銀期轉(zhuǎn)賬功能與期貨公司進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)交易所會(huì)服系統(tǒng)期貨公司出入金申請期貨公司代境外特參進(jìn)行出入金申請；系統(tǒng)從期貨

12、公司的銀行賬戶上劃錢。交易所會(huì)服系統(tǒng)交易所、期貨公司結(jié)算文件下載期貨公司使用不同的用戶號，下載自己以及境外特參的結(jié)算文件，導(dǎo)入期貨公司的系統(tǒng)，做結(jié)算后和交易所對賬。交易所會(huì)服系統(tǒng)境外特參套保、套利、程序化報(bào)備、實(shí)控關(guān)系、大戶報(bào)告境外特參使用自己的會(huì)服賬號進(jìn)行套保、套利、程序化報(bào)備、實(shí)控關(guān)系、大戶報(bào)告申請操作。交易所結(jié)算系統(tǒng)交易所、期貨公司對期貨公司追保境外特參資金低于最低結(jié)算準(zhǔn)備金，能源中心對期貨公司進(jìn)行追保操作期貨公司系統(tǒng)、交易所交易