基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷

1、第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷判斷題判斷題1:封閉式基金發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。正確答案：對(duì)2:在購(gòu)買過(guò)程中，在交易時(shí)間內(nèi)，投資者只能提交1次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但可提交多次申購(gòu)申請(qǐng)。正確答案：錯(cuò)3:開(kāi)放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個(gè)步驟。正確答案：錯(cuò)4:投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?jiān)诎l(fā)行結(jié)束日之前

2、可以向代銷機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)撤銷；對(duì)于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)申請(qǐng)，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請(qǐng)，予以撤銷；15：00后則無(wú)法撤銷申請(qǐng)。正確答案：錯(cuò)5:基金申購(gòu)采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到帳，則申購(gòu)不成功。正確答案：對(duì)6:開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的金額份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

3、認(rèn)購(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。正確答案：對(duì)7:基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。正確答案：錯(cuò)8:一般情況下，基金持有人辦理不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，若T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于當(dāng)日開(kāi)始贖回該部分的基金份額。正確答案：錯(cuò)9:QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格。正確答案：對(duì)10:申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具

4、有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于5名。正確答案：錯(cuò)11:投資者可到代銷機(jī)構(gòu)辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)。正確答案：錯(cuò)12:開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取系統(tǒng)撮合價(jià)格法，按照撮合價(jià)格轉(zhuǎn)換。正確答案：錯(cuò)13:合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核，遵照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規(guī)定來(lái)執(zhí)行。正確答案：對(duì)14:

5、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)必須由中國(guó)登記結(jié)算公司辦理。正確答案：錯(cuò)A:3%B:4%C:5%D:6%正確答案：C26:投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)繳納的申購(gòu)費(fèi)，不能超過(guò)申購(gòu)金額的（）。A:2%B:3%C:4%D:5%正確答案：D27:投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的是：A:市盈率B:折（溢）價(jià)率C:虧損率D:凈收益率正確答案：B28:封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣A:1B

6、:0.1C:0.01D:0.001正確答案：D29:若申報(bào)日期為T日，封閉式基金的交割與資金交收在（）日A:TB:T1C:T2D:T3正確答案：B30:不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為：A:轉(zhuǎn)托管B:非正常買賣C:非交易過(guò)戶D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)正確答案：C31:申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理