政治學原理第一章 2

1、《政治學原理》,（中國人民大學出版社，景躍進，張小勁）,第1編 政治的性質與政治研究,作為導論，本編試圖回答初學者可能遇到的兩個元始問題：“如何理解政治”以及 “如何研究政治”。,第1章 政治的性質與核心問題,本章重點問題●理解政治的三個維度及其發(fā)展趨勢●權力三面性的不同側重點●權力制約的必要性和制度設計,1.1.1 政治的分析單位,1. 以個人為分析單位的政治觀 該政治觀的典范: 政治學中的古典自由主義（洛

2、克、孟德斯鳩、休謨、斯密）,,第一, 個人在價值維度上是崇高的。 第二, 個人在分析維度上是理性和能動的。（理性選擇理論）與其說以個人為分析單位，不如說以個人為價值取向。,（1） 政治學中的古典自由主義認為 個人的重要性體現在:,（2）古典自由主義的政治觀主要內容,第一，對政治必然性的認識。為何必須要有政府、國家、政治？（利維坦）,（2）古典自由主義的政治觀主要內容,第二，個人與社會本

3、位觀。個人先于—高于社會，社會先于—高于國家。政府存在的唯一目的是有助于個人追求幸福。（而不是為了統(tǒng)治、領導）政府和社會只是個人目的的手段，任何人都不能被當做手段，而只能是目的本身。哲學基礎（唯心主義；人是目的）,（2）古典自由主義的政治觀主要內容,第三，政府合法性（legetimacy）的來源。a.個人天賦權力的讓渡，基于人民的同意。 b.長時間的存在。建立很久的政府通常會受到人們的尊重。存在很久的事實，有助于其合法性，如國

4、共政權問題，釣魚島問題。 c.良好的政績有助于其合法性。,（2）古典自由主義的政治觀主要內容,第四，消極政治觀。（西方影視作品；異化說）古典自由主義國家觀是基督教政治哲學的世俗化變種，兩者對國家的認識都是消極的?；浇陶J為，由于人類的墮落，需要國家來扼制人類犯罪的傾向。自由主義認為，國家根源于人性的缺陷，是不可避免的禍害，它只有消極的工具性價值和職能，因此對國家持冷漠和懷疑的態(tài)度。,（2）古典自由主義的政治觀主要內容,第五，對權力的

5、制約。權力導致腐敗，絕對的權力導致絕對的腐敗。因此需要分權制衡以及法治原則。,（2）古典自由主義的政治觀主要內容,第六，公域與私域的區(qū)分。張康之：“公共領域是權力的領域，而私人領域才是真正權利的領域?！遍愒葡瑁骸八饺祟I域指的是在理想狀態(tài)下既不受公眾監(jiān)視，也不受國家權力干預的那部分個人生活。”,2. 以團體為分析單位的政治觀,代表理論: 古典多元主義,（1）古典自由主義政治學理論與多元主義理論比較 表1－1古典自由主義政治

6、學理論與多元主義理論比較,.,（2）多元主義的基本觀點,簡言之，多元主義可以被視為一種特定形式的政治結構，它將全體社會成員置于一個強大的體制化網絡（established network）之中，這一體制化網絡由聯(lián)結公民和精英的社會組織編織而成，并使有效的政治民主成為可能。（找到組織）“元”即組織或中介。達爾：“傳統(tǒng)政治民主化理論關注憲法上的分權制衡與政府內部的權力制衡，而忽視了社會上的多元制衡機制的作用，而后者才是實現民主的關鍵環(huán)節(jié)。

7、”,3. 以階級（經濟關系）為分析單位的政治觀,代表理論：馬克思階級理論 階級可以超種族、超文化、超地域,馬克思主義階級分析方法對政治學研究的影響,第一，國家是階級斗爭不可調和的產物，劃分階級的依據是經濟（生產資料）。第二，強調斗爭與革命。,1.1.2 政治的范圍,1. 政府政治觀 所謂“政府政治觀”是一種狹義的政治觀，它主張政治只與國家有關（what concerns the state），是政府管理

8、的一種藝術。研究政治也就是研究政府機構及其官員，或者更廣泛地說，是研究政府權威的行使。,2.非政府政治觀,非政府政治學（nongovernmental politics） 主要指對政黨和利益集團的研究。,,,,,非政府政治學的出現政就是眾人之事，治就是管理,公共領域開始突破政府的層面，而進入社會領域，結果政治的含義也隨之擴大了,政治活動的主體不再局限于政府及其官員，如今政黨、利益集團以及公民都是政治活動的主體和參與者,1

9、9世紀下半葉和20世紀的社會進程逐漸瓦解了政府政治學的適應條件,政府政治學： 政治與老百姓無關?！叭馐痴咧\之，又何間焉？”,3. 廣義政治觀,政治居于所有社會集體活動—正式的與非正式的，公共的與私人的中心，它存在于所有的人類集團、機構和社會中。,廣義政治觀政府活動之外的社會領域是否也存在政治呢？廣義政治觀破除了政治界定中的政府中心論，將普遍存在于人際關系中的權力和權威作為界定政治的標準。女權主義：個人的也就是政治的！

10、The personal is political!校園政治、單位政治、辦公室政治、職場政治。。。。,辦公室政治,4.公域與私域區(qū)分的兩種不同形式,表1-2 公域與私域二分法的古典形式 Andrew Heywood, Politics, second edition, Palgrave, 2002, p8.,4.公域與私域區(qū)分的兩種不同形式(續(xù)上),表1— 3公域與私域二分法的修正形式Andrew Hey

11、wood, Politics, second edition, Palgrave, 2002, p8.,1.1.3 政治與行政的分化,第一階段：“政黨分肥制”（spoils system） 1829年杰克遜（Andrew Jackson）就任美國總統(tǒng)，鼓吹“勝利品屬于勝利者”。在官職領域推行“民主”的做法，由在選舉中取勝的政黨從自己的支持者中遴選官員。,1.1.3 政治的專業(yè)化：政治與行政的分化,,“政治與行政二分法”的

12、理念,美國國會1883年通過《彭德爾頓法案》，在聯(lián)邦政府推行公務員制度。新的人事制度將公務人員區(qū)分為政務官與事務官，前者隨政黨選舉結果的進退而進退，后者按照文官制度的有關法律進行管理。作為政治方面的保障，文官被要求在政治上采取中立的態(tài)度。,1.2 政治的核心概念與核心問題,1.2.1 作為政治核心概念的權力 通常而言，政治學中的power（權力）指涉主體間關系，是主體在社會關系中實現某一既定目標或達致某一結果的能力。,

13、,,,,,,1.2 政治的核心概念與核心問題,1.2.1 作為政治核心概念的權力,權力的第二面——“議題設置”或“不決策”,權力的第三面——思想控制或偏好型塑,通常而言，政治學中的power（權力）指涉主體間關系，是主體在社會關系中實現某一既定目標或達致某一結果的能力,權 力,權力的第一面——著眼于決策的權力,,,經典權力觀,,激進權力觀,,,實質：政府對暴力的合法壟斷 特征：（1）將權力視為制定和實施法律與公共政策；（2）這種

14、權力具有強制性；（3）壟斷性地掌握這種權力的是政府官員,A對B行使權力，但不是使B去做他本不想去做的事情，而是影響、型塑甚或決定B的欲望,,基礎,,1.2 政治的核心概念與核心問題,1.2.2 政治的核心問題,▲歷史與現實、經驗與邏輯都明白無誤地顯示，所有的權力都必須進行制約，人民的權力也同樣如此，這正是憲政的價值所在。▲憲政對權力的制約既包括對少數人行使權力的制約，也包括對多數人行使權力的制約?！痪湓?，對權力都要進行制約，無論是

15、誰的權力，或什么樣的權力。▲如果對民主選舉產生的政府不加任何限制的話，專制就如同在其他任何一種政府類型之下一樣是完全可能發(fā)生的。,權力制約的必要性,1.2 政治的核心概念與核心問題,1.2.2 政治的核心問題,2.權力的制約結構,分權學說,制約與平衡,洛克的分權學說是兩權分立—立法功能與執(zhí)行功能；孟德斯鳩的分權學說是三權分立—司法權、立法權和行政權,在制度結構層面制約權力,權力分立：純粹分權 Vs 非純粹分權制約：各權

16、力機關相對獨立 ，權力之間又必須發(fā)生制約 權力制約 Vs 權力制約的具體制度安排平衡：從理論上說，立法機關居于上位，法院系統(tǒng)處在 最后仲裁者的位置上,,政府機構之間的分權應如何進行？分立的權力部門如何才能實現制約？這種制約如何才能實現平衡，而不是導致僵局或失衡？,1.2 政治的核心概念與核心問題,1.2.2 政治的核心問題,,,純粹分權,混合分權,,,,,一種是功能或權力與相關的

17、政府部門一一對應，如立法權由立法機關掌控，行政權由行政當局全部擁有，而司法權只由法院壟斷。這種分權方式被稱為純粹分權,另一種是功能或權力在不同政府部門交叉配置。例如，立法機關不但享有立法權，同時也享有一定的司法權和行政權；行政機關在主享行政權的同時也分享了部分立法權；司法機關不但履行司法權，同時也分享部分立法權和行政權。這種分權方式亦稱為非純粹分權，或混合分權。,,制度設計,所謂“三權分立”，就是把國家的立法、司法和行政三種權力，

18、分由議會、法院和政府獨立行使，同時又相互制約，維持權力均衡。,洛克：立法、執(zhí)行、對外（聯(lián)盟）,三權分立思想：洛克和孟德斯鳩,孟德斯鳩：立法、司法、行政,國會和總統(tǒng)屬于兩個不同的授權體系。,美國的政權組織：分權制,美國總統(tǒng)的主要職權：國家元首，最高行政首長，各軍種最高司令官；簽署國會制定的法律，使其生效。使用否決權限制國會的權力；提名聯(lián)邦法官。,美國總統(tǒng)受到的制約：國會可以以彈劾、推翻否決等諸多形式制約總統(tǒng)；聯(lián)邦最高法院可以違憲審查的形式

19、限制總統(tǒng)。,美國國會的主要職權：立法；批準預算；批準最高法院法官；核定法官的薪水；有權彈劾總統(tǒng)和聯(lián)邦法官。,國會受到的限制：總統(tǒng)對國會的議案有否決權，被否決的議案再次通過的概率很低。聯(lián)邦最高法院可以以違憲審查的形式對國會的立法權進行審查。,美國聯(lián)邦最高法院的主要職權：擁有司法裁判和解釋憲法的權力；可以通過違憲審查限制國會和總統(tǒng)的權力。,聯(lián)邦最高法院受到的制約：聯(lián)邦最高法官由總統(tǒng)提名，由國會批準，由總統(tǒng)任命。國會有權彈劾觸犯法律的在職法官

20、。,執(zhí)政黨將立法權和行政權緊密地聯(lián)系在一起。議員同時也是內閣成員。,英國的政權組織：內閣制,三權分立的體制一定程度地防止了權力濫用，有利于對權力的監(jiān)督。突出了立法、行政、司法職能的差異，做到了機構分離、職能劃界，以保證權力運行的過程中相互形成牽制，從而“以權力制約權力”。,對分權制度的評價,三權分立“以權制權”的原則，也為實現對權力的監(jiān)督提供了可行的機制。較好地防止了國家權力為某個利益集團所壟斷。,對分權制度的評價,三權分立的制度設計存

21、在明顯缺陷，權力的分立有余而協(xié)調不足，常常導致權力間的相互牽制，造成行政效率低下。,對分權制度的評價,西文Demoncracy源自希臘文Demos（人民）kratia（統(tǒng)治或治理）,民主是人類政治文明發(fā)展的成果，也是世界各國人民的普遍要求。,（一）民主制度的源流： 古希臘的城邦民主,1.雅典民主制的奠基：梭倫改革,主要內容：設立公民大會（所有成年男性公民）、民眾法庭（按多數票斷案）和四百人議事會，使得平民擁有參與政治和司法仲裁的

22、權利，奠定了民主制的基礎。,2.雅典政制從貴族制向民主制的過渡：克里斯提尼改革,主要內容：公民會議不再是按照血緣而是按照地域產生。四百人議事會由梭倫時期的400人擴大至500人，每個公民都可通過抽簽成為其成員。,設立了“貝殼放逐法”，防止危害民主制度的貴族勢力擴大,3.雅典民主政治的高峰：伯利克里,主要內容：貴族特權被剝奪殆盡，執(zhí)政官的權力減小，全體男性公民都獲得不受財產限制的擔任執(zhí)政官的資格。500人議事會和執(zhí)政官都通過抽簽產生。公民

23、大會成為定期舉行的最高政治機關，大會解決一切重大事件，集最高立法、行政機關于一身，并在一定程度上控制司法。,伯利克里：“我們的制度被稱為民主制度，是因為政權不是在少數人手里。就法律而言，一切人在解決他們私人糾紛方面都是平等的?！?直接民主。全體公民通過公民大會，6000人法庭陪審團和500人會議直接管理國家。官職和陪審團向全體公民開放，所有重要的社會活動都被賦予完全的公開性。,權力制約?！柏悮し胖鸱ā?法治原則。嚴格實行法治，無論官職的

24、高低。杜絕人治和獨裁。,奴隸主階級的民主。奴隸、外邦人、婦女都沒有公民權。正如馬克思所說，是不存在超階級民主的。,直接民主依賴于城邦制度，不適合領土廣闊、人口眾多的國家。,平民治國。過分強調多數人裁決的民主，輕視具有專門知識的治國人才。個人的基本權利受到輕視，人民民主在一定條件下演變成集體暴政。,蘇格拉底之死,公民權力的不受制約，走向了法治的反面——（多數而非個人的）人治。,公元1215年，英國簽署《大憲章》，使得“國王服從由國會制訂的

25、法律”。,民主是人類政治文明發(fā)展的成果，也是世界各國人民的普遍要求。,（二）現代西方民主制度的源流：英國的代議制憲政民主,1215年《大憲章》：“無代表權不征稅”；“王在法下”,英國代議制憲政民主的發(fā)展：,1258年《牛津條例》：承認獨立于國王并定期召開的的議會。1265年，召開英國歷史上首次議會。,1295年，英王愛德華召開各等級參加“模范議會”，并使之成為慣例。,,,1343年，議會中逐漸形成上下兩院。,1688年，英國的“光榮革命

26、”推翻斯圖亞特王朝。1689年，通過《權利法案》，確立了議會至上的原則，把國王的權力轉移到了議會。這是人類憲政史上的轉折點，以議會制為核心的民主制度初步建成。,封建制度發(fā)育水平不高，結構松散。王權不振，中央權威較弱。,領主制度和騎士制度使得貴族和騎士相對獨立，有條件和王權進行談判。,1215年：簽訂《大憲章》1260年：亞里士多德的《政治學》被翻譯成拉丁文,現代代議制民主在處理多數原則與個人基本權利、公共事務和個人自由、精英與大眾的關

27、系上，顯得更加理性和科學。但也經過了漫長的過程。,（二）現代西方民主制度的源流：英國的代議制憲政民主,,美國：1900年完成第一次現代化即傳統(tǒng)工業(yè)化，工業(yè)產值躍居世界第一。1920年，婦女獲得選舉權。,現代民主的基本內涵：一，一個社會的政治的最終決定方式在多數而非少數。二，保護所有人的基本權利，包括少數人的權利。（自由權、生命權、財產權）,現代代議制民主的主要經驗特征：1.定期舉行公共權力機構首腦的選舉。2.采用普選方式，即公民一

28、人一票3.保障公民的自由權利。,羅斯金：今日的民主制是一種政治系統(tǒng)，該系統(tǒng)為定期更換政府官員提供合乎憲法的機會；一種社會機制，該機制允許盡可能多的人通過在政治職位競爭者中作出選擇，以影響重大決策。,1.自由民主為出現一個負責任的、有回應性的、和平的、有預期的好政府提供了最大的可能性。自由和公平的選舉需要一定程度的自由權利；民主使得個人自決的機會最大化；民主的程序促進人的發(fā)展（責任感和知性不斷提升）。,2.民主政治提供政治穩(wěn)定。,3.民