政治學第一講-政治與政治學

1、政治學導論 An Introduction to the principles of politics,吳瑞才blackmai@hqu.edu.cn,It was the best of times, it was the worst of times, it was the age of wisdom, it was the age of foolishness, it was the epoch of belief, it

2、 was the epoch of incredulity, it was the season of Light, it was the season of Darkness, it was the spring of hope, it was the winter of despair, we had everything before us, we had nothing before us, we were all going

3、direct to Heaven, we were all going direct the other way.A Tale of Two Cities Dickens, Charles（1812-1870）,人天生是一種政治（城邦——city-state）動物 ——亞里士多德,第一講 政治與政治學,Contents,,一,

4、人與政治的關系 參考：【日】加藤節(jié)：《政治與人》，北京大學出版社2003年版。,,在政治學漫長的歷史中，人與政治應該是什么樣的關系，始終是一個最具根本性的問題。因為政治既是人類的活動本身，同時又因為它具有某種外在于人的力量，從而潛藏著對人類的命運或者生活方式加以主宰的危險傾向。,現(xiàn)代人的政治狀況,“政治化”與“政治冷淡”并存

5、,“政治化”,一，政治權力能夠加以統(tǒng)治和支配的人群范圍已經無限地得到了擴大；二，政治權力在越來越高的程度上滲透到了人們的生活之中；三，政治的影響力正不斷地擴大到政治以外的人類文化的各個領域，比如說宗教、科學、經濟、藝術、體育等等，從而剝奪了它們的獨立性和自主性。,“政治冷淡”,一，現(xiàn)代的政治機制日益復雜，而其規(guī)模則已經擴大到了國際的范圍；二，社會總體的官僚化與合理性的進展、每一個人所歸屬的機構和組織作為一種非人格化結構的特征日益明

6、顯，是現(xiàn)代社會導致“政治冷淡”的第二個方面的原因；三，在現(xiàn)代人的思想中，政治自身所具有的“可疑的”與“丑惡的”特性已經根深蒂固。,續(xù),四，由于大眾傳媒在事實上發(fā)揮了一種把大眾的興趣轉移到那些非政治性的對象上，并且對其加以固定化的功能；五，現(xiàn)代人過度繁忙的日常生活使他們無暇關心政治。,政治是什么？,,二,,現(xiàn)在我們使用的“政治”這個字眼在中國古代的先秦諸子那里也有使用，但更多的是分開使用。 “政”指的是國家的權力、制度、秩

7、序和法令，“治”主要有兩種涵義：一是指管理和教化人民，二是指社會安定、秩序良好的狀況。近代，日本人將“politics”翻譯為“政治”,,人們對政治的解釋和定義歷來不同。古今中外的思想家、政治學家從不同的立場和角度出發(fā)，闡發(fā)了不同的政治觀，因此，對政治概念也形成了不同的解釋。這些解釋的大體思路可以歸納如下：,1.價值性解釋：這是一種政治哲學的思維向度。,無論從儒家 “德治” 的角度出發(fā)，還是從西方 “正義” 的角度出發(fā)， 人們傾向于從應

8、然的理想的角度來定義政治，認為政治應當具有某種價值性特征或標準，背離這個特征或標準的現(xiàn)實政治，就是不正義或不道德的。應當承認，這種闡釋為確立政治的價值評判標準提供了根據(jù)。,續(xù)：,孟子：“政者正也。子率以正，孰敢不正？”孔子：“為政以德，譬如北辰，居其所而眾星拱之?！薄暗乐哉R之以刑，民免而無恥。道之以德，齊之以禮，民免且格?！?續(xù)：,在西方， 把政治與某種倫理價值聯(lián)系在一起的， 首推古希臘的柏拉圖和亞里士多德。 柏拉圖認為，

9、政治的本質問題在于“正義”， 因此， 他的理想國就是“正義” 國， 它具有智慧、勇敢、節(jié)制和正義這四種美德。而亞里士多德則把政治等同于“最高而最廣的善”， 認為它是人們相互間的一種道德性結合。,2.神學性解釋： 這是一種宗教性的思維向度,在中國主要表現(xiàn)為 “受命于天” 的思想，在西方主要表現(xiàn)為 “君權神授” 的政治觀。 在這種思維向度下，政治生活是神意的安排。政治的神學性解釋為政治生活提供了一時的合法性基礎。,3.權力性解釋：這是一種現(xiàn)

10、實主義的思維向度，它把政治理解為對權力的追求和運用,具體表現(xiàn)是，中國古代以法家為代表的 “法”、 “術”、 “勢” 的政治之道； 孔子：“為政不難，不得罪于巨室”；西方以馬基雅維利 （N. Machiavelli，1469—1527） 為代表的現(xiàn)實主義政治觀，把政治的核心理解為奪取權力、維護權力和擴大權力；,續(xù)：,德國社會學家馬克斯· 韋伯 （M. Weber， 1864—1920） 認為， 政治是指力求分享權力或力求影響

11、權力的分配； 美國政治學家拉斯韋爾 （H. Lasswell） 認為， 政治主要指 “權力的形成和分配”。,續(xù)：,J.-J. Chevalier：“在廣義上講，權力這個概念有種種外在形式。但這個詞總使我們聯(lián)想起政治。”《政治思想史》Schwartzenberg：“無論如何，我們總是一般地將政治科學定義為關于權力的科學?！薄墩紊鐣W》,4.管理性解釋：這可以理解為是一種現(xiàn)代管理的思維向度，它把政治視為公共管理活動。,從公共政策的角度講

12、，政治可以被定義為公共政策的制定和執(zhí)行過程；從公共管理協(xié)調的角度講，政治又可以被定義為協(xié)調不同利益群體之間利益關系的過程；從公共管理的參與角度講，政治還可以被定義為社會成員從事社會公共活動的方式、方法和途徑等等。,續(xù)：,美國出版的《政治思想百科全書》： 政治是意見及利益均不相同的集團做出共同的決定、共同的選擇的一種程序。這些決定和選擇超越了各集團的界限，并象征著一種共同的政策。,續(xù)：,David Eas

13、ton：政治是價值在社會中的權威性分配。（一個政治體系可以被定義為一個互相作用著的整體系統(tǒng)。通過這種相互的作用，價值在社會中通過權威的方式被重新分配。）《政治體系分析》 艾薩克：政治主要是一種決定“誰能得到什么”的活動。蘭尼：政治是指政府的政策制定過程，或者說是團體的決策與實現(xiàn)的過程。,三、,政治學的歷史演進（一）政治學的學科內涵（二）政治學的演進,作為政治學的創(chuàng)始人，亞里士多德專門著有 《政治學》， 認為政治學是人類最高的學問

14、，因為它研究的是國家之善的問題，即如何組織和安排人類社會生活的問題。亞里士多德認為，人是一種政治的動物 （Man is by nature a political animal）。 也就是說，人的本性就是要過一種社會集體生活。要過集體生活，就存在一個組織問題。那么，人類社會生活到底如何組織和安排才算不失為公平合理， 即符合所謂“正義” 原則？這就是政治學研究的根本問題。,,正是建立在亞里士多德這種學科界定的基礎上，政治學從事權力的組織和

15、安排研究，其中包括對公共權力如何產生、 如何構建、 如何配置等問題的研究，而在這種研究當中，個人與國家的關系、社會與政府的關系、政府權力各個部分結構的關系以及中央與地方的關系成為政治學研究的核心問題。,政治學的兩大研究方向：,規(guī)范性研究 ＝ 尋找理想的國家與政府體制。經驗性研究 ＝ 強調對于現(xiàn)實政治現(xiàn)象的理解與分析。,政治學的兩大主要研究途徑,哲學的傳統(tǒng) 經驗的傳統(tǒng),哲學的傳統(tǒng),古希臘哲人對于政治的研究被視為政治哲學之開端主要

16、探討倫理、道德以及規(guī)范的議題反思“應然”（ought to be），而非“實然”（to be）的議題,哲學的傳統(tǒng),常見研究方式：以政治思想史的方式，探討重要思想家經典著作中的思想精髓例子：對于盧梭《社會契約論》、馬克思《資本論》的文本分析,經驗的傳統(tǒng),該傳統(tǒng)主張經驗是獲得知識的唯一基礎，一切假設均應透過觀察加以檢證實證主義主張有關政治的研究應遵循自然科學的方法例子：投票行為的量化統(tǒng)計實證主義的高峰期：1950-1960七O年

17、代以來政治哲學研究出現(xiàn)復蘇,政治學的分支學科：,聯(lián)合國教科文組織1949年的劃分：Ⅰ.政治理論： （1）政治理論，（2）政治思想史；Ⅱ.政治制度： （1）憲法，（2）中央政府，（3）地區(qū)和地方政府，（4）公共管理，（5）政府的經濟與社會功能，（6）政治制度比較；Ⅲ.政黨、社團與公眾輿論： （1）政治黨派，（2）社團與協(xié)會，（3）公民對政府和管理的參與，（4）公眾輿論；Ⅳ.國際關系： （1）國際政策，（

18、2）國際組織與管理，（3）國際法。,政治學與其他學科的關系：,1975年，在《政治科學手冊》中，兩位主編認為，政治科學這門學科“很難界定，雜亂無章并且是雜質的”。20年后，政治科學的主要特點表現(xiàn)為：專業(yè)化、分化和雜化。政治科學的邊界變得更為開放并且不停地變化。專業(yè)化過程導致了子領域的不斷分化；社會科學相鄰學科之間越來越多的相互借鑒、交流，形成了雜化的現(xiàn)象。,一些雜化的領域：,政治心理學政治地理學政治社會學政治經濟學政治人類學,

19、,（二）政治學的演進,西方政治學的演進：,教科書分為四個階段：1．古典主義時期（從古希臘到19世紀中葉）特征是強調規(guī)范性活動，強調道德、倫理和價值判斷的研究2．傳統(tǒng)主義時期（從19世紀中葉至二戰(zhàn)）這個時期是所謂的“政治科學”的創(chuàng)立時期。1880年，哥倫比亞大學創(chuàng)辦政治學院，這成為現(xiàn)代政治科學研究興起的一個象征性標志。這個時期學者們的研究主要是描述性的，注意描述當時的政治制度與過程，重點放在依法構成的政府上，并以法律文件及憲法規(guī)

20、定作為主要的資料基礎。3．行為主義時期（從二戰(zhàn)后至20世紀60年代中期）特點（見教科書18頁）4．后行為主義時期（從20世紀60年代開始） 羅爾斯《正義論》,,希臘時期：發(fā)現(xiàn)關于城邦國家的理論。代表人物：柏拉圖 ，《理想國》亞里士多德 ，《政治學》,《理想國》是古希臘哲學家柏拉圖在大約西元前390年所寫成的作品，書籍以對話錄為表達形式。書中主要是在探討政治科學，對后來的學者有巨大的影響，成為政治學領域的基本經

21、典。對話的中心問題：什么是正義？從這個基點出發(fā)，柏拉圖建造一個理想的城市。這個城市的司法理論是完美的。柏拉圖的理想政體模式是依靠德性，建立在知識和真理之上的貴族政體。,續(xù),在《政治家篇》和《法律篇》中，柏拉圖對理想政體和現(xiàn)實政體根據(jù)統(tǒng)治者數(shù)量進行了區(qū)分，分為君主政體、僭主政體、貴族政體、寡頭政體、民主政體和暴民政體。這個理論被亞里士多德進一步完善，一直為政治家們所采用。此外，柏拉圖在《法律篇》還提出了“混合政體”。他認為這是最好最穩(wěn)

22、定的政體，綜合了君主政體的智慧和德性，民主政體的自由。這個理論被認為是近代分權式政府的理論先驅。,,《政治學》是亞里士多德關于其政治學理論的一部講稿，也是古希臘政治學思想的集大成者。其核心內容是關于城邦問題，以“人是天生的政治動物”為前提，分析了城邦的形成及基礎，探討了各種城邦理論、制度、研究了各政體的分類和變革，并提出了他關于理想城邦的設想，從而成為西方政治學研究的開山之作，被視為政治研究體系的典范。,,柏拉圖的《理想國》和亞里士多德

23、的《政治學》被認為是政治學的創(chuàng)始之作。尤其是亞里士多德在相當程度上指出了后來西方政治學研究的正確方向。,,羅馬時期：因所有人都服從上帝和人類理性所制定的法律，所以每個人皆為平等的公民，每個人皆享有同等的人性尊嚴與敬重。國家是共同擁有國家和法律的人所組成的道德共同體。羅馬法的信念深深影響歐陸國家。代表人物：西賽羅，《論國家》、《論法律》,近代時期：始于文藝復興與宗教改革?；浇绦叛霾辉偈钦渭叭藗內粘Ｉ畹闹行?。民族國家于此時期逐漸興

24、起，且政府權力集中。早期代表人物：馬基亞維利 （1469 - 1572），《君主論》布丹（1529/1530 - 1596），《共和六書》霍布斯（1588 - 1679），《利維坦》此時期政治理論家強調民族國家與君主權威的理論,《君主論》的主要論點是，國家的福利證明任何行動路線的正當性。在政治事務中，政治需要壓倒倫理；公共生活中的道德標準是不同于私人生活中的道德準則的。馬基雅維利認為，對于統(tǒng)治者來說，公平交易可能是

25、一種代價太高的奢侈的行為，為了便于交易，也許有必要采取欺詐和暴力行為，這種做法在人們看來似乎是難以接受的，并且可能是有罪的，但在政治領域卻是例外。這體現(xiàn)了馬基雅維利的“國家與道德毫不相關，政治和倫理應該彼此分離”的中心觀點。馬基雅維利相信，政治只有一個目標，那就是成功。,所謂“利維坦”，是《圣經》中記載的一種力大無窮的巨獸的名字 ，霍布斯用來喻指一個強大的國家 ?！独S坦》一書集中地表達了他的國家﹑法律﹑政治與宗教的觀點。,中期代表人物

26、：洛克（1632 - 1704），《政府論》盧梭（1712 - 1778），《社會契約論》康德（1724 - 1804），《道德形而上學》密爾（1806 - 1873），《功利主義》此時期政治理論家強調國家權力的限制與改革，關心個人與國家間之間的關系。,《政府論》下篇，系統(tǒng)地闡述了公民政府的真正起源、范圍和目的?！　∑渲饕獌热莅ǎ海?）自然狀態(tài)。 ?。?）政治社會的起源。 ?。?）政府的目的是保護私有財

27、產。（4）法治與分權。 （5）人民主權與政府解體。,“人是生而自由的，但卻無往不在枷鎖之中。自以為是其他一切主人的人，反而比其他一切更是奴隸?！?“人生而自由，卻又無往不在枷鎖之中?！北緯婚_篇，盧梭就向世人道出了人類對自由、平等的永恒追求。《社會契約論》1762年在法國甫一面世，便在歐洲社會引起強烈的震蕩，遭到群小攻擊。而到了法國大革命時期，《社會契約論》開始受到熱情的贊美，許多革命者將其奉為人生寶典，盧梭則成為了法國大革命的

28、始作俑者。本書對近現(xiàn)代民主的貢獻在于提出了人民主權原則。作者認為，必須經過多數(shù)民眾的同意，國家政權才具備正當性；同時，《社會契約論》中提到的法治、權力制約、公民意識等理念，成為了后來世界民主發(fā)展不可或缺的內在因素。這些理念即使放在今天，仍然閃耀著奪目的光彩。薩拜因曾對盧梭有過這樣的評價：“他的巨大作用在于，從廣義而言，他把哲學帶到與其傳統(tǒng)相反的道路上去了”。,托克維爾,托克維爾是法國的政治思想家和歷史學家。他最知名的著作是《論美國的民

29、主》以及《舊制度與大革命》，在這兩本書里他探討了西方社會中民主、平等與自由之間的關系，并檢視平等觀念的崛起在個人與社會之間產生的摩擦。在《論美國的民主》一書里，托克維爾以他游歷美國的經驗，從古典自由主義的思想傳統(tǒng)出發(fā)，探索美國的民主制度及其根源，這本書成為社會學的早期重要著作之一。,托克維爾以他敏銳的觀察力，從一名第三者的角度觀察新大陸的民主制度。他贊揚了民主制度在美國的成功發(fā)展，但他同時也對于民主制度下出現(xiàn)多數(shù)暴政的可能性提出了警告—

30、他將那稱為是“溫和的暴政”。這本書是托克維爾在19世紀初期以游歷美國的經驗所寫成的，那時正是美國剛經歷了自由市場革命、西部擴展、以及杰克遜民主的快速發(fā)展，完全改變了美國生活面貌的時候。托克維爾認為民主可以適當?shù)钠胶庾杂膳c平等兩者，在照顧個人的同時也顧及社會的發(fā)展。托克維爾認為過度的社會平等會導致人與人之間的孤立，造成更多的政府干預、以及自由遭到侵蝕。托克維爾也批評了個人主義，他認為人與人之間根基于相同目標的團結合作，能將美國建立為一個更

31、理想的國家，也能因此而建立起一個公民社會，從而避免過度依賴政府的干預。,現(xiàn)代政治科學,19世紀末20世紀初，現(xiàn)代政治科學創(chuàng)立。,制度主義,早期的制度主義者受到傳統(tǒng)政治哲學和歐洲大陸國家學影響，主要關注自上而下的制度設計問題。認為制度是影響人類行為的基本因素，對政治機構運作的研究主要通過對政治制度中權力分配和人類行為的法律與機構約束地了解。主要通過制度研究法和歷史比較法進行研究。制度研究法以政治制度為研究對象，主要研究立法、行政與司法等

32、政治機構，研究的主要資料是憲法、法律、政府文件、議會日程等資料，從這些資料中分析特定社會的政治價值，并設計出符合某種目的的政治機構或制度。制度研究法所欠缺的普遍歸納性，歷史比較法正好能夠彌補。歷史比較法注重于比較不同國家之間的制度，對不同制度進行比較，以及對各國制度的歷史變遷進行比較，通過歸納得出普遍化法則。,行為主義,行為主義反對政治哲學研究中的思辯與演繹方法，也反對制度主義的靜態(tài)描述和簡單寫實，認為政治學的研究對象應該是實際存在并

33、且可以觀察到的政治行為。行為主義注重數(shù)據(jù)的收集和整理，常常運用數(shù)學模型、模擬實驗、直接探查、實地觀察技術手段進行研究。主要原則包括了精確性、純科學、量化研究和價值去除。,續(xù),其主要理論包括：政治系統(tǒng)論：采用系統(tǒng)論和控制論的方法，不以國家為對象，而以政治系統(tǒng)為研究對象。注重從宏觀角度考察政治過程，尤其是政策制定和執(zhí)行中的價值分配問題。主要代表人物有戴維·伊斯頓、莫頓·卡普蘭。 結構功能主義：發(fā)展自政治系統(tǒng)論，研究政

34、治系統(tǒng)的功能和結構，及其相互關系。代表人物有加布里埃爾·阿爾蒙德。 政治溝通理論：采用控制論、信息論的方法，把政治系統(tǒng)的運行過程看作是信息的變換和控制過程，注重研究政治系統(tǒng)中的決策活動和信息溝通。主要代表人物有卡爾·多伊奇。,續(xù),政治文化理論：研究影響人們政治行為的文化因素，包括政治認知、政治感情、政治態(tài)度和政治價值等。主要代表人物有悉尼·唯巴。 政治發(fā)展理論：繼承了制度主義中的歷史比較分析方法，同時結

35、合了行為主義中的新方法，通過兩種方法的綜合運用考察從不發(fā)達政治體系向發(fā)達政治體系的變遷。 政治計量學：運用數(shù)學模型和統(tǒng)計方法對政治現(xiàn)象進行定量研究，嚴格按照科學研究的方式從假設開始，通過數(shù)據(jù)分析進行實證。 精英理論 政治心理學,新制度主義,1980年代以來，美國興起了新制度主義學派，重新強調制度主義的研究路徑，注重研究制度的動態(tài)運動對政治活動的影響，尤其是制度與行為和觀念的關系。作為對行為主義的反動，新制度主義認為從個體出發(fā)從而研

36、究整體的觀念是錯誤的，整體并不是個體的簡單相加。,續(xù),其主要流派有：理性選擇制度主義：采取了理性選擇理論的方法，但認為其不夠現(xiàn)實，因此認為政治研究的核心是既定制度約束下個人尋求利益最大化的過程，以及制度對個人選擇過程的影響。 歷史制度主義：從歷史分析的角度，分析既定社會制度對其歷史發(fā)展道路的影響。認為在一定歷史發(fā)展中形成的穩(wěn)定的制度是推動歷史沿著某條道路前進的重要因素。 社會學制度主義：將特定社會的文化結構也看成是既定的社會制度，