貿(mào)易自由化、異質(zhì)性企業(yè)出口決策與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)研究.pdf

1、改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易取得了舉世矚目的成就，目前已是世界第二大貿(mào)易國(guó)、第一大貨物貿(mào)易國(guó)和第一大出口國(guó)。在貿(mào)易總量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，作為微觀主體的外貿(mào)企業(yè)也從最初的10多家國(guó)營(yíng)外貿(mào)專(zhuān)業(yè)總公司發(fā)展到2013年的超過(guò)30萬(wàn)家。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得的巨大成就與20世紀(jì)90年代以來(lái)削減關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易自由化改革密不可分。然而，高速度的增長(zhǎng)并不意味著高質(zhì)量、高效益的增長(zhǎng)。整體來(lái)看，目前中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的快速增長(zhǎng)仍主要依賴于規(guī)模和數(shù)量的擴(kuò)張，卻忽略

2、了出口產(chǎn)品質(zhì)量的改善。隨著加入WTO之后中國(guó)外貿(mào)依存度的不斷攀升，中國(guó)出口產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)問(wèn)題得到越來(lái)越多的關(guān)注。那么，自2001年加入WTO以來(lái)，貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口決策及其產(chǎn)品質(zhì)量到底產(chǎn)生了何種影響？中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量在此期間是趨于上升還是下降？企業(yè)出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量之間是否有相互的影響？本文的研究出發(fā)點(diǎn)正是基于對(duì)這一系列問(wèn)題的探討。
　　企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀主體，是一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的直接參與者，與直接考察宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相比

3、，關(guān)注微觀企業(yè)行為同樣具有重要意義。發(fā)端于2003年的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論為我們?cè)谖⒂^企業(yè)層面開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易研究提供了理論基礎(chǔ)。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論拓展了新貿(mào)易理論“同質(zhì)企業(yè)”的假設(shè)，以微觀企業(yè)作為考察對(duì)象，從企業(yè)的異質(zhì)性特征視角探尋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和導(dǎo)致的后果。但是，其理論基石Melitz(2003)模型由于生產(chǎn)率單一異質(zhì)性和CES效用函數(shù)的假設(shè)而無(wú)法解釋企業(yè)的全部貿(mào)易行為，需要進(jìn)一步完善和擴(kuò)展，而引入產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性是擴(kuò)展該模型的思路之一

4、，近年來(lái)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量逐漸成為新新貿(mào)易理論的一個(gè)前沿研究領(lǐng)域。
　　基于以上現(xiàn)實(shí)背景與理論發(fā)展，本文試圖在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的框架下，以中國(guó)加入WTO后大幅度提高貿(mào)易自由化水平為背景，分析貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口決策及其產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制，以及企業(yè)出口決策與其產(chǎn)品質(zhì)量之間的相互影響機(jī)制，并利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)和海關(guān)進(jìn)出口微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。論文的基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下:第1章為導(dǎo)論，主要闡述論文的研究背景、意義、方法及主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn);第

5、2章是文獻(xiàn)綜述，主要圍繞三個(gè)方面展開(kāi):一是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的相關(guān)理論和經(jīng)驗(yàn)研究，二是貿(mào)易自由化對(duì)異質(zhì)性企業(yè)影響效應(yīng)的研究，三是異質(zhì)性企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究;第3章是中國(guó)貿(mào)易自由化、出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)度與分析，主要介紹論文中三個(gè)關(guān)鍵變量的測(cè)度方法并進(jìn)行實(shí)際測(cè)度和分析，包括利用WTO關(guān)稅數(shù)據(jù)測(cè)度了行業(yè)層面的貿(mào)易自由化指標(biāo)，利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)度了企業(yè)層面的出口參與和強(qiáng)度指標(biāo)，利用中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算了產(chǎn)品層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo);第4

6、章是貿(mào)易自由化對(duì)異質(zhì)性企業(yè)出口決策的影響效應(yīng)，借鑒Bernard和Jensen(2004)的研究構(gòu)建了理論模型，并使用2001-2007年的企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn);第5章是貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響效應(yīng)，引入ABGHP(2009)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)模型并加以擴(kuò)展來(lái)探討貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的非線性微觀機(jī)制，并使用企業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行整體和分組實(shí)證檢驗(yàn);第6章是出口產(chǎn)品質(zhì)量與異質(zhì)性企業(yè)出口決策的相互影響，借鑒Hallak和Sivadas

7、an(2009)的研究構(gòu)建質(zhì)量?jī)?nèi)生的出口決定理論模型，提出產(chǎn)品質(zhì)量與出口決策之間“自我選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的假設(shè)并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。第7章是結(jié)論、建議及研究展望。
　　通過(guò)規(guī)范與實(shí)證分析、微觀與中觀層面分析、對(duì)比分析，以及多種計(jì)量方法的綜合運(yùn)用，本文主要得出以下結(jié)論:
　　第一，貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)的出口參與和出口強(qiáng)度決策均具有顯著的促進(jìn)作用;從不同所有制企業(yè)來(lái)看，關(guān)稅減讓對(duì)外資企業(yè)的作用高于本土企業(yè)，也就是說(shuō)外資企業(yè)的出口

8、決策對(duì)關(guān)稅變化更加敏感;從不同的要素密集度分組來(lái)看，勞動(dòng)密集型企業(yè)受貿(mào)易自由化的影響更大，也就是說(shuō)關(guān)稅減讓引致的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和成本節(jié)約效應(yīng)更明顯地作用于勞動(dòng)密集型出口企業(yè);從不同的貿(mào)易方式分組來(lái)看，關(guān)稅減讓對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的出口強(qiáng)度決策只有微弱的促進(jìn)作用，貿(mào)易自由化對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)出口決策的影響更大。
　　第二，貿(mào)易自由化對(duì)靠近世界質(zhì)量前沿的企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)具有積極效應(yīng)，即“規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”，而對(duì)遠(yuǎn)離世界質(zhì)量前沿的企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)具有消

9、極影響，即“氣餒效應(yīng)”;從不同所有制企業(yè)來(lái)看，關(guān)稅減讓對(duì)國(guó)有企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不明顯;從不同的要素密集度分組來(lái)看，資本密集型企業(yè)受到“規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”的影響更明顯;從不同的貿(mào)易方式分組來(lái)看，加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量受到關(guān)稅減讓的影響相對(duì)較小，而一般貿(mào)易企業(yè)受其影響相對(duì)較大較明顯;關(guān)稅減讓之外的控制變量中，企業(yè)研發(fā)投入是最為重要的正向影響因素。
　　第三，企業(yè)出口強(qiáng)度與產(chǎn)品質(zhì)量之間存在顯著的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，即企業(yè)出口強(qiáng)度的提升有利于

10、其產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí);而產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)對(duì)出口強(qiáng)度的作用不顯著，即“自我選擇效應(yīng)”不明顯。從不同質(zhì)量水平分組來(lái)看，高質(zhì)量組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”顯著為正，中低質(zhì)量組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”不顯著，高質(zhì)量組企業(yè)的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”最為顯著，而隨著質(zhì)量水平的逐漸降低，這種學(xué)習(xí)效應(yīng)逐漸減弱;從不同出口強(qiáng)度分組來(lái)看，高中低強(qiáng)度組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”均不顯著，而中低強(qiáng)度組企業(yè)的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”顯著，并且企業(yè)本來(lái)的出口強(qiáng)度越小，其隨規(guī)模擴(kuò)張獲得質(zhì)量提升的速度越

11、快。
　　相對(duì)于已有文獻(xiàn)，本文嘗試在以下方面進(jìn)行探索性研究:
　　第一，本文試圖在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的框架下，從微觀層面系統(tǒng)地探討貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口的作用機(jī)理，包括對(duì)出口決策和產(chǎn)品質(zhì)量的影響。在探討貿(mào)易自由化對(duì)出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響時(shí)，引入ABGHP(2009)的研究中用來(lái)分析在位企業(yè)與潛在進(jìn)入企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的模型，創(chuàng)新性地運(yùn)用該模型來(lái)考察貿(mào)易自由化帶來(lái)的市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)在位企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和質(zhì)量升級(jí)的非線性影響，從而在理論上豐富

12、和擴(kuò)展了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的研究?jī)?nèi)容和研究視角。
　　第二，本文根據(jù)理論模型得出的理論假設(shè)，嘗試性地建立了檢驗(yàn)貿(mào)易自由化對(duì)出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量非線性影響的計(jì)量模型，并利用高度細(xì)化的行業(yè)層面關(guān)稅指標(biāo)和企業(yè)層面產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)對(duì)中國(guó)的情況進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。目前在研究貿(mào)易自由化影響效應(yīng)的文獻(xiàn)中，尚未發(fā)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。
　　第三，本文運(yùn)用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫(kù)匹配得到的大樣本數(shù)據(jù)