上交所董秘培訓75期重點復習資料

1、特別鳴謝：董秘一家人整理1上交所上交所7575期董秘董秘培訓培訓復習復習重點重點2016.8.82016.8.11單選單選3535題3535分判斷判斷1515題15分多選多選2525題5050分重要重要提示提示：身份證身份證、學員證學員證、推薦函推薦函第一章第一章總則1.1為規(guī)范股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）和其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）的上市行為，以及上市公司和相關信息披露義務人的信息披露行

2、為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《證券交易所管理辦法》等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.4上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及

3、本所其他規(guī)定。第二章第二章信息披露的基本原則和一般規(guī)定信息披露的基本原則和一般規(guī)定2.1上市公司和相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)特別鳴謝：董秘一家人整理32.10上市公司應當按照有關規(guī)定，制定和執(zhí)行信息披露事務管理制度。信息披露事務管理制度經公司董事會審議通過后，應當及時報本所備案并在本所網站披露。2.11略2.12略2.13略2.14上市公司和相關信息披露義務人在其他公共媒體發(fā)布的重大信息不得先于指定媒體，不得以新聞

4、發(fā)布或者答記者問等其他形式代替信息披露或泄漏未公開重大信息。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守并促使公司遵守前款規(guī)定。2.18上市公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者本所認可的其他情形，按本規(guī)則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密的法律法規(guī)或損害公司利益的，可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或者履行相關義務。第三章第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員董事、監(jiān)事和高級管理人員第一節(jié)第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾董事、監(jiān)事