青島海信電器股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）

1、1青島海信電器股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）特別提示1.本股票期權激勵計劃依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》和青島海信電器股份有限公司（以下簡稱“公司“或“海信電器“）《公司章程》以及其他相關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定制訂。2.本股票期權激勵計劃采取分期實施的方式，股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的普通股。3.本股票

2、期權激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的10%。本計劃首次實施時擬授予激勵對象的股票期權涉及的標的股票數(shù)量不超過491萬股，占公司總股本的0.99%。海信電器股票期權有效期內發(fā)生資本公積轉增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，股票期權數(shù)量及所涉及的標的股票總數(shù)將做相應的調整。4.本股票期權激勵計劃首次實施時的行權價格為5.72元股。海信電器股票期權有效期內發(fā)生資本公積轉增股本、派發(fā)股票紅

3、利、股份拆細或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，行權價格將做相應調整。5.首期授予的股票期權有效期為自首期股票期權授權日起的5年，限制期為2年，激勵對象在授權日之后的第3年開始分3年勻速行權，每年可行權數(shù)量分別為授予期權總量的33%、33%與34%。6.本股票期權激勵計劃的激勵對象范圍包括：公司董事（除獨立董事以及由海信集團有限公司以外的人員擔任的外部董事）；公司高級管理人員，包括總經理、副總經理、財務總監(jiān)、董事會秘書以及根據章程

4、規(guī)定應為高級管理人員的其他人員；公司及公司子公司中層管理人員；經公司董事會薪酬與考核委員會認定的營銷骨干、技術骨干和管理骨干。7.本股票期權激勵計劃首次實施時授予股票期權的業(yè)績條件為公司2007年度相比2006年度，凈利潤增長率不低于20%（包括20%），且不低于公司前三年的平均增長率以及行業(yè)前三年的平均增長率；凈資產收益率不低于7%，且不低于行業(yè)平均水平。行權條件為首次計劃有效期內公司每年平均的凈利潤增長率不低于14%（包括14%），

5、且不低于行業(yè)的平均增長率；凈資產收益率不低于8%，且不低于行業(yè)平均水平。同行業(yè)樣本公司由董事會按照相關行業(yè)劃分方法確定，在年度考核過程中行業(yè)樣本公司主營業(yè)務若發(fā)生依照本計劃規(guī)定，有資格獲授一定數(shù)量的股票期權的激勵對象指海信電器員工海信電器依照本計劃授予激勵對象在未來一定期限內股票期權指以預先確定的價格和條件購買海信電器一定數(shù)量股票的權利公司向期權激勵對象授予期權的日期，授權日為交易授權日指日有效期指從股票期權授予日至股票期權失效日止的期

6、限激勵對象根據本計劃，在規(guī)定的行權期內以預先確定行權指價格和條件購買公司股票的行為可行權日指激勵對象可以行權的日期，可行權日必須為交易日可行權期指期權可行權日到期權失效日止的期限公司向激勵對象授予股票期權時所確定的、激勵對象行權價格指購買海信電器股票的價格青島市國資委指青島市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會國務院國資委指國務院國有資產監(jiān)督管理委員會中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會證券交易所指上海證券交易所元指人民幣元第三章激勵對象第五條

7、本計劃按照國家相關法律、行政法規(guī)、政府部門規(guī)范性文件的規(guī)定，根據崗位價值及對公司業(yè)績所做貢獻等因素確定激勵對象。第六條激勵對象的范圍包括：（1）公司董事（除獨立董事以及由海信集團以外的人員擔任的外部董事）；（2）公司高級管理人員，包括總經理、副總經理、財務總監(jiān)、董事會秘書以及根據章程規(guī)定應為高級管理人員的其他人員；（3）公司及公司子公司中層管理人員；（4）經公司董事會認定的營銷骨干、技術骨干和管理骨干。在公司擔任前款范圍內職務的海信集團