中信國安對外投資管理辦法

1、中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司對外投資管理辦法（201313年修訂）(經(jīng)公司201313年5月1717日召開的開的第五屆董事董事會第十五次五次會議審議通議通過)第一章一章總則第一條一條為規(guī)范中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）對外投資行為，加強公司投資管理，促進公司投資項目決策科學化，降低投資風險，保證公司投資項目的良好運行并取得預期效益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易

2、所上市公司內控制度指引》及本公司《章程》等規(guī)定，結合本公司實際情況，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱對外投資是指公司為獲取未來收益而以現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等可供支配的資源出資，對外進行各種形式的投資活動，包括獨資興辦企業(yè)或項目、與其他單位合資、合營或合作開發(fā)項目、收購資產(chǎn)等經(jīng)營行為。第三條三條公司對外投資必須符合國家有關法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于公司長遠發(fā)展，有利于促進公司效益提升及競爭力提高。第四條本辦法適用

3、于公司及其控股子公司?？毓勺庸緫獏⒄毡巨k法并結合自身經(jīng)營特點，制定對外投資管理的實施細則。第二章二章管理機構及構及職責第五條五條公司對外投資按照本公司《章程》及本辦法規(guī)定的權限實行逐級審批制度。公司股東大會和董事會是重大對外投資的決策機構。第六條六條公司經(jīng)理辦公會為對外投資的管理機構，負責為投資項目的最終審批提供相關的決策意見，并負責對外投資的組織實施。對于重大對外投資，公司經(jīng)理辦公會應及時向董事會匯報投資進展情況，根據(jù)實際需要及時提

4、出調整建議，為董事會或股東大會修訂投資計劃提供參考和依據(jù)。第七條七條公司項目管理部門負責公司對外投資的日常管理監(jiān)督，公司其他職能部門協(xié)助實施：1第九條九條控股子公司的對外投資應按照本公司《控股子公司管理辦法》、《信息披露事務管理制度》、《重大信息內部報告制度》及本辦法的有關規(guī)定履行必要的上報審批程序及信息披露義務。第十條十條公司不得將募集資金通過直接或間接的安排用于新股配售、申購、證券回購或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易。

5、公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進入股市。第十一條公司進行以股票、利率、匯率和商品為基礎的期貨、期權、權證等衍生產(chǎn)品投資的，應嚴格遵循本公司《章程》規(guī)定的決策程序提交公司董事會或股東大會審議，需經(jīng)股東大會審批的投資事項，公司應向投資者提供網(wǎng)絡投票渠道進行投票。第十二條公司委托理財事項應由公司董事會或股東大會審議批準，不得將委托理財審批權授予公司董事個人或經(jīng)營管理層行使。第十三條公司進行委托理財?shù)?，應選擇資信狀況、財務狀況良好，無不良誠

6、信記錄及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等。第四章四章執(zhí)行及行及監(jiān)督第十四條公司重大對外投資應嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關法律、法規(guī)及本公司《章程》、《信息披露事務管理制度》等規(guī)定履行必要的信息披露義務。第十五條投資項目獲得批準后，公司項目管理部門根據(jù)經(jīng)理辦公會授權，負責對外投資的

7、具體組織實施工作，主要包括：（一）督促投資項目執(zhí)行部門根據(jù)公司董事會或股東大會的審批意見簽署有關的投資協(xié)議、合同及其他法律文件，監(jiān)督項目執(zhí)行部門按項目計劃開展工作；（二）按國家或地方有關規(guī)定需上報主管部門審批或備案的，督促執(zhí)行部門將有關材料正式報送國家或地方的主管部門審批、備案、領取工商營業(yè)執(zhí)照；（三）根據(jù)項目投資目標和規(guī)劃，協(xié)調計劃財務部門擬定投資方案，科學安排資金投放結構和步驟；（四）根據(jù)項目實施進度協(xié)調計劃財務部門合理安排資金及有