全面風險管理體系建設項目-生產與成本穿行測試底稿2019

1、全面風險管理體系建設項目流程層面控制矩陣公司名稱流程名稱生產與成本（INCINC）穿行性測試－支持性文檔內容序列號支持性文檔時間穿行測試文檔編號支持性文檔描述該步驟是否為控制點？控制點索引12019年INC_WT_1PLM系統(tǒng)中的截圖，審批流程是INC_01_CA122019年INC_WT_2主計劃分析會的會議紀要是INC_02_CA132019年INC_WT_3生產計劃錄入SAP系統(tǒng)生成訂單的截圖是INC_02_CA2142019年I

2、NC_WT_4生產訂單發(fā)出的郵件是INC_02_CA2252019年INC_WT_5SAP系統(tǒng)中審核合同分解的截圖是INC_02_CA2362019年INC_WT_6《外協發(fā)單規(guī)則表》是INC_02_CA372019年INC_WT_7《回購送檢單》、《發(fā)料單》是INC_03_CA182019年INC_WT_8電裝車間《生產交接單》是INC_03_CA2192019年INC_WT_9《產品配置清單》、《交接單》是INC_03_CA2210

3、2019年INC_WT_10《初測記錄表》、《在產機盤統(tǒng)計表》是INC_03_CA31112019年INC_WT_11外協產品加工入庫前的《檢驗報告》是INC_03_CA32122019年INC_WT_12《出廠設備質量和品質檢查表》是INC_03_CA33132019年INC_WT_13《包裝發(fā)運部品質檢驗報告》，《組內質檢抽測報告》是INC_03_CA34142019年INC_WT_14《生產訂單入庫申請單》，SAP導出的截圖是IN

4、C_03_CA41152019年INC_WT_15SAP對訂單收貨的截圖，《發(fā)貨安排》電子檔是INC_03_CA42162019年INC_WT_16《盤點計劃》、《存貨抽盤表》、《存貨盤點表》是INC_05_CA1172019年INC_WT_16《盤點計劃》《存貨抽盤表》《存貨盤點表》是INC_05_CA2182019年INC_WT_17在制品不可修復審批表，簽字版本是INC_05_CA31192019年INC_WT_17在制品不可修復

5、審批表，簽字版本是INC_05_CA32202019年INC_WT_18簽字審批版本的《存貨分析報告》是INC_05_CA4212019年INC_WT_19門禁的照片是INC_05_CA4222019年INC_WT_20簽字版本的文件出門證是INC_05_CA5一級流程名稱二級流程名稱風險編號及風險點描述控制目標控制編號控制描述控制責任部門責任人控制方法控制類型是否為關鍵控制控制頻率相關信息系統(tǒng)生產與成本INC_01生產工藝確定及產品新

6、建INC_01_R1：生產工藝及產品結構設計不合理，生產基礎數據錄入錯誤生產基礎數據正確INC_01_CA1公司產品部使用PLM軟件進行產品設計、設計審核。產品生產工藝和BOM結構在PLM軟件中完成“中試技術評審”、“工程變更BOM更改審批”和“產品發(fā)布流程”后，PLM軟件自動下達新建產品的任務至設備制造部工藝部數據員的PLM軟件任務箱中，數據員每天檢查任務箱中待辦的任務，將PLM軟件的、BOM結構數據入SAP系統(tǒng)中新建物料和新建產品，

7、其它設計圖以及相關文件由工藝部文檔組接收、下發(fā)。產品部預防性控制人工依賴IT控制是不定期PLM軟件生產與成本INC_02生產計劃制定及生產訂單的生成INC_02_R1：生產計劃不合理導致無法及時交貨生產計劃制定合理INC_02_CA1網絡產出線制定主計劃：網絡產出線供應經理根據市場銷售預測制定主計劃，并召開主計劃分析會，制造部領導、網絡產出線領導及財務代表參與評審，評審通過后發(fā)郵件通知主計劃錄入人員錄入SAP系統(tǒng)。錄入完成后，供應經理根

8、據SAP系統(tǒng)導出數據檢查該計劃是否錄入正確，如不正確，由錄入人員重新錄入調整。當主計劃需要整體修正時，重新執(zhí)行主計劃制定的流程。計劃部經理及制造部總經理、計劃主管預防性控制人工控制是不定期SAP系統(tǒng)生產與成本INC_02生產計劃制定及生產訂單的生成INC_02_R2：生產訂單下達不正確導致生產計劃未被執(zhí)行或錯誤執(zhí)行生產訂單下達合理INC_02_CA21INC_02_CA21：生產計劃只有錄入系統(tǒng)后，才能在系統(tǒng)中生成生產訂單計劃部預防性控