期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

1、1期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（征求意見稿）第一章總則第1條為適應(yīng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，指導(dǎo)期貨公司設(shè)立子公司（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)管理公司）開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等自律規(guī)則規(guī)定，制定本辦法。第2條期貨公司應(yīng)當(dāng)在充分

2、評(píng)估自身業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、人才儲(chǔ)備、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等條件和準(zhǔn)備充分的基礎(chǔ)上，審慎設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。第3條風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開展以下試點(diǎn)業(yè)務(wù)：（1）基差貿(mào)易；（2）倉(cāng)單服務(wù)；（3）合作套保；（4）場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)；（5）做市業(yè)務(wù)；3員開展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作應(yīng)當(dāng)遵守本辦法規(guī)定，接受中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）的自律管理。風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員。第11條協(xié)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管

3、機(jī)構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制。第二章試點(diǎn)備案第12條期貨公司備案風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）備案時(shí)最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)；（2）最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的處罰，以及行業(yè)自律組織的紀(jì)律懲戒；（3）備案時(shí)期貨公司凈資本不低于人民幣3億元，最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，且設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定；（4）具有良好風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)作能力和記錄；（5）期貨公司持有風(fēng)險(xiǎn)管