證券從業(yè)資格考試證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展試題

1、寧夏省寧夏省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的產(chǎn)生與生與發(fā)展試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、基金年度報告中不必披露的財務指標是（）。A基金本期利潤B期末可供分配利潤C資產(chǎn)負債率D本期份額凈值增長率2、可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權3、一

2、般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風險__的影響。A反方B同方C方向不定D以上皆不確定4、發(fā)行人應在招股說明書披露后__日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送正式印刷的文本。A3B5C10D155、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A企業(yè)債B融資券C特種金融債D國債6、用公式R=(1R1)(1R2)…(1R3)1計算的收益率為__。A算術平均收益率B幾何平均收益率C時間加權收益率D簡單凈值收益率7、關于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是

3、__。A一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的B夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察C一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差D基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行16、__是基金進行利潤分配后的剩余額。A本期利潤B本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額C期末可供分配利潤D未分配利潤17、基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，__。A逐月計算，按年

4、支付B逐周計算，按月支付C逐日計算，逐周支付D逐日計算，按月支付18、以下不是財政政策手段的是__A國家預算B稅收C國債D利率19、對于H股的發(fā)行，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬元港幣。A3000B5000C7000D900020、下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是__。A自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元B主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格C具有證券登記、存管和結算服務所必需的場

5、所和設施D必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準21、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有__級土地評估資格的土地評估機構評估。AABAACAAADA＋22、簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在__年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進出場時機也不是投資者關注的重點。A3～5B2～3C1～3D1～223、某投資者的一項投