市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品

1、2024/3/23,1,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容,,研究政府的公共活動(dòng)，包括公共支出、公共收入、公共管制，以及這些公共活動(dòng)對(duì)資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的影響。 基本內(nèi)容： 市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品理論 公共支出(政府采購(gòu)) 稅收 政府預(yù)算 政府管制 財(cái)政體制 宏觀財(cái)政政策,2024/3/23

2、,2,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,,,一、市場(chǎng)效率與市場(chǎng)失靈（一）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理 在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)之中,市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行能夠使實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。（二）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)1.每一個(gè)市場(chǎng)都有無數(shù)的生產(chǎn)者與消費(fèi)者2.產(chǎn)品的無差別性3.信息的充分性4.要素可以充分流動(dòng),2024/3/23,3,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品理論,,（三）市場(chǎng)失靈現(xiàn)實(shí)中并不存在理論中定義的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng), 市場(chǎng)機(jī)制在資源配置方面會(huì)出現(xiàn)低效或無效的情況二、公

3、共產(chǎn)品（一）純公共產(chǎn)品的特征1.消費(fèi)是否具有競(jìng)爭(zhēng)性公共產(chǎn)品:消費(fèi)者人數(shù)的多少，與產(chǎn)品的數(shù)量和成本變化無關(guān)。增加一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)減少原有消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量，新增消費(fèi)者引起的邊際成本為零。 私人產(chǎn)品：消費(fèi)者人數(shù)的多少引起產(chǎn)量與邊際成本的變化。,2024/3/23,4,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,(2)消費(fèi)是否具有非排他性 公共產(chǎn)品:在技術(shù)上無法將拒絕為產(chǎn)品付款的消費(fèi)者排除在產(chǎn)品的受益范圍之外，或排除的成本過高。 私人產(chǎn)品:排除的成本很低

4、(3)效用是否可分割 公共產(chǎn)品:具有效用的不可分割性。產(chǎn)品或服務(wù)具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的性質(zhì),其效用為整個(gè)社會(huì)成員所共享,不能將其分割為若干部分分別由不同的消費(fèi)者享用. 私人產(chǎn)品:每個(gè)人從產(chǎn)品中獲得的效用是明確且可以比較的,2024/3/23,5,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,注意:(1)公共產(chǎn)品更多地是指服務(wù),而不是實(shí)物產(chǎn)品(2)非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性都不是絕對(duì)的。(二)混合產(chǎn)品 兼有私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品的性質(zhì)1.消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性

5、與非排他性：公用事業(yè)產(chǎn)品或公共資源2.消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性與排他性：擁擠的公共產(chǎn)品(俱樂部產(chǎn)品),2024/3/23,6,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,(三)小結(jié),2024/3/23,7,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,(四)公共產(chǎn)品提供中的市場(chǎng)失靈1.免費(fèi)搭車人們可以坐享(不付費(fèi))他人提供的公共產(chǎn)品.消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性:新增消費(fèi)者引起的提供產(chǎn)品的邊際成本為零；消費(fèi)的非排他性:技術(shù)上不能阻止不付費(fèi)的人消費(fèi)或成本過高2.無法實(shí)行誰(shuí)受益，誰(shuí)付費(fèi)效用的

6、不可分割性:無法衡量消費(fèi)者獲得的效用，以作為收費(fèi)的依據(jù),2024/3/23,8,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,3.囚徒困境 在不知道其他人的需求信息及決策的情況下,由于追求自身利益最大化的個(gè)人在提供公共產(chǎn)品的問題上不能夠進(jìn)行合作,導(dǎo)致公共產(chǎn)品無法順利的提供出來。表明個(gè)體理性不一定導(dǎo)致導(dǎo)致集體理性。,2024/3/23,9,,抵賴,坦白,囚徒A,抵賴,坦白,囚徒B,2024/3/23,10,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,三、外部性某一個(gè)人(個(gè)人、

7、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)主體）的行為對(duì)他人產(chǎn)生了影響，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)用或沒有獲得相應(yīng)的報(bào)酬。1.正外部性:又稱外部經(jīng)濟(jì)或正的外部效應(yīng)，指某人的行為給他人帶來了好處,卻沒有獲得相應(yīng)報(bào)酬2.負(fù)外部性:又稱外部不經(jīng)濟(jì)或負(fù)的外部效應(yīng)，指某人的行為對(duì)他人造成了負(fù)面影響，但卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本,2024/3/23,11,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,3.外部性性質(zhì)小結(jié),2024/3/23,12,,4.外部性與公共產(chǎn)品的聯(lián)系(1)共同點(diǎn):外部性

8、在其影響的區(qū)域內(nèi),也具有共同消費(fèi)的性質(zhì),即消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。(2)區(qū)別公共產(chǎn)品是正產(chǎn)品,生產(chǎn)產(chǎn)品本身就是提供者的目的,外部性是在提供私人產(chǎn)品的過程中附帶產(chǎn)生的，是私人產(chǎn)品的副產(chǎn)品，提供者的直接目的是生產(chǎn)私人產(chǎn)品。,2024/3/23,13,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品理論,,5.外部性引起的市場(chǎng)失靈市場(chǎng)主體進(jìn)行市場(chǎng)活動(dòng)考慮的只是自身行為的成本與利益（私人邊際成本或收益）,而不會(huì)考慮市場(chǎng)價(jià)格所不反映的社會(huì)成本與社會(huì)利益（社會(huì)邊際成本或

9、收益）.具有外部性的產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格是扭曲的市場(chǎng)價(jià)格。具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不能通過這種扭曲的價(jià)格信號(hào)來實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。 正外部性：私人邊際收益社會(huì)邊際成本,實(shí)際產(chǎn)量(消費(fèi)量)大于最佳產(chǎn)量(消費(fèi)量),2024/3/23,14,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,,2024/3/23,15,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,四、自然壟斷是規(guī)模報(bào)酬的遞增所導(dǎo)致的情形.意味著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大,所產(chǎn)生的市場(chǎng)收益越大.意味著大的廠商市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)處于有位,小廠商將被排擠出

10、市場(chǎng),最終市場(chǎng)上只有一家企業(yè).,2024/3/23,16,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,自然壟斷導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈 按邊際成本等于邊際收益定價(jià):導(dǎo)致壟斷利潤(rùn),損害消費(fèi)者利益.,2024/3/23,17,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,五、信息不對(duì)稱1.逆向選擇:某些特征被隱藏,使得交易一方作出的選擇與市場(chǎng)交易要求的正好相反。 檸檬市場(chǎng)2.道德風(fēng)險(xiǎn):交易一方在交易過程中實(shí)施的不可觀察的行為,這些行為會(huì)損害交易另一方的利益。 保險(xiǎn)市場(chǎng),2024

11、/3/23,18,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,六、收入分配不公1.收入分配不公是市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)運(yùn)行的必然結(jié)果(1)決定收入分配水平的因素:生產(chǎn)要素的價(jià)格(2)影響生產(chǎn)要素價(jià)格的因素:生產(chǎn)要素的質(zhì)量與數(shù)量.2.影響生產(chǎn)要素質(zhì)量與數(shù)量的因素中有些被認(rèn)為是不公平的:繼承、天賦、性別等3.收入分配不公影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)的穩(wěn)定,2024/3/23,19,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,七、宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)周期：通貨膨脹與通貨緊縮依靠市

12、場(chǎng)機(jī)制自身的力量來調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)，會(huì)產(chǎn)生巨大的成本。,2024/3/23,20,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,八、市場(chǎng)失靈下的政府職能（一）資源配置 1.提供公共產(chǎn)品 純公共產(chǎn)品由公共部門提供 混合產(chǎn)品由公共部門與私人部門共同提供,2024/3/23,21,公共產(chǎn)品只由公共部門供給嗎？(1)現(xiàn)實(shí)中,純公共產(chǎn)品極少.大量的產(chǎn)品都具有部分的公共產(chǎn)品性質(zhì)（2）技術(shù)的變化使某些準(zhǔn)公共產(chǎn)品可以實(shí)現(xiàn)排他性的收費(fèi)（3）供給不單純等于生產(chǎn),

13、而是包括融資與生產(chǎn) 融資解決的是生產(chǎn)的成本以及利潤(rùn)回報(bào)問題;生產(chǎn)指的是從投入到產(chǎn)出的技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程.,2024/3/23,22,就公共產(chǎn)品的供給而言: 由于存在免費(fèi)搭車和囚徒困境,政府在融資方面負(fù)有一定責(zé)任;同時(shí)，為了減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)或彌補(bǔ)財(cái)政投入不足,政府也可以通過一定程度的利潤(rùn)回報(bào)吸引民間資本 作為一個(gè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程,公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與私人生產(chǎn)無異.然而,從對(duì)消費(fèi)者福利的影響來看,由于公共產(chǎn)品的質(zhì)量直接影響

14、到公眾福利(因?yàn)楣伯a(chǎn)品基于社會(huì)的共同需要),因此,公共產(chǎn)品生產(chǎn)主體在私人與公共部門之間存在選擇。,2024/3/23,23,就私人產(chǎn)品的提供而言: 私人產(chǎn)品的數(shù)量與質(zhì)量影響的是分散的消費(fèi)者群體(這是因?yàn)樗饺水a(chǎn)品基于分散的私人需要),不過,由于私人產(chǎn)品會(huì)因信息不對(duì)稱而產(chǎn)生負(fù)外部性問題,從而需要政府管制(有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的法律與制度都屬于政府管制,如合同法、反壟斷法、產(chǎn)品質(zhì)量法) 因而,私人產(chǎn)品在政府管制下由私人直接

15、供給.,2024/3/23,24,(4)到底是由公共部門生產(chǎn)還是政府委托私人生產(chǎn),需要權(quán)衡 公共部門生產(chǎn)可能存在的弊端: 缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;缺乏監(jiān)督導(dǎo)致公共部門失靈;無法滿足偏好的多樣性 私人生產(chǎn)可能存在的弊端: 逐利的天性與公共利益目標(biāo)相沖突;政府與私人之間的委托代理關(guān)系中存在信息不對(duì)稱;政府管制的成本高,2024/3/23,25,(5)現(xiàn)實(shí)中還存在私人基于利他的動(dòng)機(jī)直接提供公共產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí) 1.私人提供公

16、共產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí) 慈善機(jī)構(gòu)、政治組織、宗教、文化團(tuán)體 2.公共產(chǎn)品的私人提供作用有限(6)公私混合提供有助于克服一方單獨(dú)提供存在的問題 如市政公用事業(yè)的公私合作PPP模式PPP模式就是為了建設(shè)、維護(hù)、經(jīng)營(yíng)某些市政公用項(xiàng)目而在公共機(jī)構(gòu)與民營(yíng)機(jī)構(gòu)之間達(dá)成的種種伙伴關(guān)系，通過簽署合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)以確保這些項(xiàng)目的順利完成。這種模式具有政府與私人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)責(zé)任的基本特征。,2024/3/23,26,

17、PPP模式的典型結(jié)構(gòu)政府:特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的控制主體。決定是否設(shè)立此項(xiàng)目、是否采用特許經(jīng)營(yíng)方式。與投資人談判確定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目協(xié)議合同,在項(xiàng)目進(jìn)行過程中對(duì)必要的環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，在項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)期間實(shí)施管制。在項(xiàng)目特許到期時(shí)，無償收回項(xiàng)目.項(xiàng)目公司:特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的執(zhí)行主體.負(fù)責(zé)項(xiàng)目的籌資、分包、建設(shè)、驗(yàn)收、經(jīng)營(yíng)管理、還債。大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目通常專門設(shè)立項(xiàng)目公司作為業(yè)主，與設(shè)計(jì)公司、建設(shè)公司、制造廠商以及經(jīng)營(yíng)公司打交道.銀行等金融機(jī)構(gòu)

18、：項(xiàng)目的主要出資人。中小型的PPP項(xiàng)目單個(gè)銀行足以為其提供所需的全部資金，大型的PPP項(xiàng)目需要銀團(tuán)提供貸款。PPP項(xiàng)目的負(fù)債率一般高達(dá)70—90%，貸款往往是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的最大資金來源。,市政公用項(xiàng)目,政府部 門,民營(yíng)機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目公司、銀行等）,,,,,,,,,設(shè)立,政策支持,投 資,運(yùn)營(yíng) 管理,2024/3/23,27,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,2.糾正外部性(1)對(duì)帶來正外部性的主體進(jìn)行補(bǔ)貼,使補(bǔ)貼后的私人邊際收益等于社會(huì)邊際收益.激

19、勵(lì)正外部性行為. 如對(duì)見義勇為者發(fā)放獎(jiǎng)金(2)對(duì)帶來負(fù)外部性的主體征稅(庇古稅),使征稅后的私人邊際成本接近或等于社會(huì)邊際成本.減少負(fù)外部性行為 如征收排污費(fèi),2024/3/23,28,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,(3)對(duì)負(fù)外部性行為進(jìn)行管制 如通過法律禁止賭博、吸毒等行為，為兒童提供免費(fèi)疫苗(4)明確產(chǎn)權(quán)，降低交易費(fèi)用 科斯的貢獻(xiàn) 如果產(chǎn)權(quán)初始界定清晰,且交易費(fèi)用為零,那么通過市場(chǎng)交易就可以糾正外

20、部性.,2024/3/23,29,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,3.對(duì)自然壟斷實(shí)施管制(1)價(jià)格管制:限制自然壟斷企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià) 如對(duì)電信運(yùn)移商互聯(lián)互通的費(fèi)用、水、電氣銷售價(jià)格的管制(2)進(jìn)入管制：對(duì)廠商進(jìn)入自然壟斷領(lǐng)域?qū)嵭邢拗?如對(duì)公用事業(yè)的進(jìn)入管制,2024/3/23,30,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,4.建立約束與激勵(lì)機(jī)制，減少道德?lián)p害與逆向選擇行為 (1)約束機(jī)制 事前的信息披露機(jī)制:如要求企業(yè)對(duì)所銷售的

21、商品有關(guān)信息進(jìn)行披露、提供質(zhì)量三包制度、要求上市公司就重要的財(cái)務(wù)與經(jīng)營(yíng)信息進(jìn)行披露 事中的監(jiān)督：產(chǎn)品質(zhì)量抽檢制度 事后的懲罰：對(duì)銷售偽劣產(chǎn)品、上市公司的欺詐行為進(jìn)行懲罰 (2)激勵(lì)機(jī)制 如政府部門的績(jī)效考核,2024/3/23,31,市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品,,二、收入再分配 1.政府實(shí)行收入再分配的原因 (1)市場(chǎng)機(jī)制不具備以公平為目標(biāo)的再分配機(jī)制，除了政府以外的非市場(chǎng)機(jī)制再分配作用有限。 (2)私人慈善行為在