產業(yè)集群形成機理研究.pdf

1、經濟活動最突出的地理特征就是集中。生產單位和消費人群在空間中的不斷集中導致了產業(yè)集群。產業(yè)集群現(xiàn)象自古以來便有之。隨著經濟全球化進程的加快，產業(yè)集群越來越成為一個令人關注的現(xiàn)象。 如何解釋世界范圍內普遍存在的產業(yè)集群現(xiàn)象?產業(yè)集群究竟是如何形成的?除了自然資源空間分布的不均勻性，還有其他促成產業(yè)集群的力量嗎?影響產業(yè)集群的力量在其形成過程中是如何隨經濟系統(tǒng)變量的變化而變化的呢?研究這些問題具有十分重要的理論意義和實踐意義，這也是

2、本文以此為選題的原因。 本文立足于主流經濟學，揭示產業(yè)集群的形成機理，研究推動和阻礙產業(yè)集群形成的力量與經濟變(參)量之間的關系，分析在什么條件下，產業(yè)集群將最終形成，探討產業(yè)集群的穩(wěn)定性與經濟變(參)量之間的關系，并在此基礎上提出了適當?shù)恼呓ㄗh。 本文將企業(yè)內部規(guī)模報酬遞增和不完全競爭引入空間經濟模型，把馬歇爾所述的促進產業(yè)集群產生的“金錢的外部性”和“技術的外部性”內生于一般均衡模型，在同時考慮存在企業(yè)橫向、縱向經

3、濟聯(lián)系、知識技術溢出效應和企業(yè)技術創(chuàng)新的基礎上，分析了在自然資源均勻分布和靜態(tài)經濟預期的條件下，產業(yè)集群是如何在空間產生的。 本文的理論意義在于：1、這種在主流經濟學范圍內對產業(yè)集群形成機理的思考有助于拓展國內此方面研究的理論深度，為國內同主題的研究提供追蹤國際前沿的經驗。 2、本文對將來在經濟模型中納入其他經濟學分支的研究成果，擴大模型內生經濟變量的范圍，進一步進行經濟學規(guī)范研究奠定堅實的基礎。 3、本文為進一

4、步研究促進產業(yè)集群的區(qū)域產業(yè)政策提供理論工具。 本文的實踐意義在于：1、本文可以幫助我們判斷現(xiàn)實經濟空間中產業(yè)集群產生的主要原因，分析經濟環(huán)境變化在產業(yè)集群形成過程中發(fā)揮的作用。 2、本文有助于集群企業(yè)充分認識企業(yè)競爭行為和策略對產業(yè)集群形成與發(fā)展的影響，促進區(qū)域政府思考在推動產業(yè)集群形成和發(fā)展的過程中所擔負的責任。這對提高和深化區(qū)域政府和企業(yè)對產業(yè)集群的理性認識，促進經濟主體對產業(yè)集群的形成機理產生共識，推動產業(yè)集群的

5、健康成長，促進區(qū)域產業(yè)和經濟的發(fā)展具有重大的實際意義。 本文主要采取實證分析方法，輔之以規(guī)范分析方法。主要回答“是什么”和“為什么”的問題。在實證分析方法中，本文主要側重于理論實證研究中的應用理論分析，在每個應用理論分析的最后，本文都提供了經驗性實證研究的案例。 本文的研究手段是數(shù)學模型分析和案例研究相結合。論文在各章產業(yè)集群形成機理的研究都進行了數(shù)學模型的分析，然后引入經驗性案例輔助證明之。文章中所有數(shù)學模型的分析都進

6、行了詳細的推導和求解，力求使論文的空間經濟分析具有嚴格的邏輯結構。在每章結尾經驗性案例的選擇上均充分考慮了模型分析的假設條件，使之能盡量(最大限度地)滿足模型假設，具有較強的證明能力。 本文共分為七章，主要內容如下：第一章為導論。該章主要介紹選題的背景和意義，對研究的目標、觀點、思路和方法進行概述。該章對國內外的相關文獻、各學科研究的歷史和現(xiàn)狀進行了回顧，指出了現(xiàn)有分析方法的不足，闡述了本文立足主流經濟學進行研究的依據(jù)。

7、 第二章為競爭性均衡的空間不可能性與壟斷競爭模型的引入。該章主要回答了以下兩個問題：1、我們?yōu)槭裁匆穸ǜ偁幮砸话憔饫碚撛诳臻g經濟問題中的適用性? 2、如果不采用完全競爭的假設，那么我們應該選擇怎樣的市場結構呢?本章的第一節(jié)簡要介紹阿羅——德布勒競爭性一般均衡的內容，分析該均衡成立的前提條件。第二節(jié)引入?yún)^(qū)位的二次分配問題。選用該特例是為了說明：如果把空間的概念引入到競爭性模型中，那么一般均衡將不存在。這也就是說，當運輸成本為正

8、時，在完全競爭的市場條件下，最優(yōu)的區(qū)位分布對生產者來說是不可能維持下去的。第三節(jié)具體證明競爭性一般均衡的空間不可能性。在前三節(jié)內容的基礎上，文章在第四節(jié)引入了迪克西特——斯蒂格利茨壟斷競爭模型(D-S模型)，為第三章的分析奠定基礎。 第三章為產業(yè)集群形成機理的基本模型。該章引入了產業(yè)集群形成機理分析的基本模型：中心——外圍模型(C-P模型)。該模型分析產業(yè)集群形成機理的邏輯思路如下： 從經濟現(xiàn)象看，產業(yè)集群是某產業(yè)(或以

9、某產業(yè)為中心的相關若干個產業(yè))中的企業(yè)在空間某一特定區(qū)域集中的現(xiàn)象。然而從經濟要素的角度出發(fā)，產業(yè)集群實際上是可流動要素在某一特定區(qū)域的集中。經濟要素流動的原因是為了追求更高的要素報酬。所以，可流動生產要素報酬的區(qū)域差額就是推動要素流動，進而推動產業(yè)集群形成的根本動力。歷史偶然事件觸發(fā)了可流動生產要素在地區(qū)間的流動。在經濟系統(tǒng)變量許可(貿易自由程度達到或超過臨界值)的條件下，可流動生產要素的初始流動必然導致該要素在集群區(qū)域的報酬始終高于

10、其在其他區(qū)域的報酬，這種要素報酬的差額就是推動產業(yè)集群形成的根本動力。 在該模型中，推動可流動要素報酬差額正向和反向擴大的力量被分解：推動可流動要素報酬差額正向擴大的力量被稱為推動產業(yè)集群的向心力；推動可流動生產要素報酬差額反向擴大的力量被稱為阻礙產業(yè)集群的排斥力。 本模型得到了三種推動(或阻礙)產業(yè)集群形成的力量：市場吸引效應、市場擁擠效應和價格指數(shù)效應。其中，市場吸引效應和價格指數(shù)效應是吸引產業(yè)集群的向心力，市場擁擠

11、效應是阻礙產業(yè)集群的排斥力。本章通過嚴格的推理運算不僅得出了這些推動(或阻礙)產業(yè)集群的力量是如何隨著經濟變(參)量的變化而變化的，做出了它們的二維關系圖；而且得出了產業(yè)集群的穩(wěn)定性是如何隨著經濟參量的變化而變化的。 隨后，本章給出了在該模型中產業(yè)集群形成的過程圖，分析了產業(yè)集群形成過程中的特征，指出產業(yè)集群具有一定的社會福利意義。本章在最后通過三個經驗性案例驗證了本章的分析。 第四章是產業(yè)縱向關聯(lián)與產業(yè)集群。在第三章的

12、基本模型中，集群產業(yè)內部企業(yè)之間體現(xiàn)的是一種橫向競爭關系。經驗性研究的成果表明：集群產業(yè)內企業(yè)間的縱向聯(lián)系在產業(yè)集群的發(fā)展過程中同樣發(fā)揮了不可忽視的作用。在第四章中，本文對第三章的基本模型進行了一些修改，在企業(yè)間建立了產業(yè)間的縱向聯(lián)系。修改后的模型不僅考慮了最終消費者對集群產業(yè)產品的最終消費需求，而且考慮了生產廠商對集群產業(yè)產品(生產投入品)的需求。 通過推理分析，文章得出了另一種推動產業(yè)集群的新力量：生產價格指數(shù)效應，它也是推

13、動產業(yè)集群形成的向心力。本章分析使得第三章得出的價格指數(shù)效應的內涵更加豐富了：它既包括消費價格指數(shù)效應，也包括生產價格指數(shù)效應。本章在最后通過兩個經驗性案例驗證了本章的分析。 文章在第三、四章討論的是“金錢的外部性”對產業(yè)集群形成機理的作用。那么，馬歇爾“技術的外部性”對產業(yè)集群的形成是如何發(fā)揮作用的呢?第五章和第六章回答的就是這個問題。 “技術的外部性”對廠商的生產可能產生的影響有：1、知識和技術的溢出效應可以降低企業(yè)

14、的生產成本。 2、企業(yè)技術創(chuàng)新從根本上改變企業(yè)的生產函數(shù)。 第五章是知識技術溢出與產業(yè)集群。本章的知識技術溢出模型是在第三章基本模型的基礎之上將企業(yè)間及企業(yè)與其他機構之間的知識技術溢出關系考慮在內。本章只考慮“技術的外部性”對企業(yè)生產成本發(fā)生的作用，而不考慮企業(yè)生產函數(shù)發(fā)生根本改變的可能性。通過推理分析，文章得出了另一種推動產業(yè)集群的新力量：知識技術溢出效應；并發(fā)現(xiàn)這種力量隨著地區(qū)間知識技術溢出衰減程度的降低而減弱，畫出

15、了二維關系圖。 第六章技術創(chuàng)新與產業(yè)集群。本章考慮知識和技術的溢出效應可能對企業(yè)生產函數(shù)產生的影響，試圖回答這樣的問題：在企業(yè)生產函數(shù)發(fā)生重大變化的情況下，如何分析技術創(chuàng)新對產業(yè)集群形成機理的作用? 在以往的文獻中，產業(yè)集群對技術創(chuàng)新的推動作用經常被討論，而集群企業(yè)技術創(chuàng)新的負面作用卻很少被提及。該章利用兩個動態(tài)博弈模型說明了產業(yè)集群對企業(yè)原始技術創(chuàng)新及技術創(chuàng)新擴散可能產生的負面作用，最終導出了另兩個值得重視的影響產業(yè)

16、集群形成的力量：創(chuàng)新成本效應和企業(yè)策略效應。這兩種效應在不同情況下可能成為推動產業(yè)集群形成的向心力，也可能成為阻礙產業(yè)集群形成的排斥(離心)力。通過推理分析，我們發(fā)現(xiàn)： 1、企業(yè)在產業(yè)集群的形成過程中并不是被動的，其價格競爭策略和技術創(chuàng)新策略直接影響產業(yè)集群的形成和發(fā)展。 2、良好的外界經濟環(huán)境對產業(yè)集群的形成和發(fā)展也是必不可少的，而在創(chuàng)造良好外界環(huán)境的過程中，地區(qū)政府和行業(yè)組織可以發(fā)揮一定的作用。 第七章是結論

17、。文章的結論是：產業(yè)集群是在一定條件下空間經濟達到一般均衡的必然現(xiàn)象。該章總結了產業(yè)集群形成的一般機理：1、在經濟資源分布均勻的空間中可能存在多種空間均衡狀態(tài)：一種是產業(yè)發(fā)展完全對稱的內部均衡；一種是產業(yè)發(fā)展不對稱的內部均衡；一種是產業(yè)完全集群于某一地區(qū)的集聚均衡。 2、當經濟系統(tǒng)的貿易自由程度達到一定的程度后，即使在勻質的經濟空間也會發(fā)生產業(yè)集群現(xiàn)象。 3、產業(yè)集群形成的觸發(fā)條件為歷史的偶然事件。 4、在產業(yè)集