重慶省2015年下半年證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結構和內部控制結構考試試題

1、重慶省2015年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結構和內部控制構和內部控制結構考構考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監(jiān)督管理機構批準的是__。A變更持有5%以上股權的股東B變更注冊地址C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構D

2、撤銷分支機構2、目前我國規(guī)定設立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A500萬元B1000萬元C5000萬元D1億元3、__是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A基金資產估值B基金資產總值C基金負債D基金資產凈值4、關于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A需到證券經紀商柜臺開立資金賬戶B若條件允許，證券經紀商接受網上開戶申請C應按證券經紀商要求如實填寫開戶

3、申請表D如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶5、從利率角度分析，__形成了利率下調的穩(wěn)定預期。A溫和的通貨膨脹B嚴重的通貨膨脹C惡性通貨膨脹D通貨緊縮6、財務顧問接受委托的，應當指定（）名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排（）名項目協(xié)辦人參與。（）A1；1B1；2C2；1D2；27、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權平均數為2億股，則基本每股收益為__元。A

4、0.22確的是__。A經全體股東同意，股東可以用勞務出資B不按規(guī)定繳納所認繳出資的股東，應對已足額出資的股東承擔違約責任C股東在認繳出資并經法定驗資機構驗資后，不得抽回出資D股東向股東以外的人轉讓出資，須經全體股東23以上同意16、當收盤價、開盤價和最高價三價相等，而最低價低于以上三個價格時，就會出現__K線圖。A大十字星型B光頭陰線C光頭陽線DT字型17、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響__機制來引起的。A數量關

5、系B市場秩序C供求關系D價格關系18、下面關于境外上市外資股的闡述，錯誤的是__。A采取記名股票形式B以外幣標明面值C以外幣認購D在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式19、根據我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時必須遵守的內容的說明，錯誤的是（）。A不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物B不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收C

6、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣20、以下關于連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。A某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元B某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元C某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元D某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元21、關于債券的內部到期收益率的計算，以下說法正確的是