內(nèi)部風(fēng)險控制制度

1、內(nèi)部風(fēng)險控制制度文件內(nèi)部風(fēng)險控制制度文件為了提高私募基金的質(zhì)量，防范和降低私募基金的管理風(fēng)險，切實保障投資者的利益，私募基金管理公司往往都建立了一套完整的風(fēng)險控制機制以及風(fēng)險管理制度。1公司一般設(shè)有風(fēng)險控制委員會，負責(zé)從整體上控制基金運作中的風(fēng)險。2制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度。主要包括：嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資，不從事禁止投資的業(yè)務(wù)；堅持獨立原則，公司管理的基金與公司的自有資產(chǎn)相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格

2、分開，實行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時間章；加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內(nèi)部信息泄露；前臺和后臺部門應(yīng)獨立運作等等。3、具體風(fēng)險控制方面，公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對投資標的的把握程度來決定投資的數(shù)量和配比?？可钊氲难芯俊厔葑儎拥念A(yù)見和流動性的保持，來防范個股風(fēng)險；靠利潤的不斷兌現(xiàn)和分紅及適度的倉位控制和指數(shù)對沖來防范大盤風(fēng)險。具體制度文件如下：具體制度文件如下：一、內(nèi)部控制原則一、內(nèi)部控

3、制原則1、有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。2、獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，基金、自有以及其他資產(chǎn)的運作分離。3、相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。二、內(nèi)部風(fēng)險控制架二、內(nèi)部風(fēng)險控制架內(nèi)部風(fēng)險控制架構(gòu)是公司為實現(xiàn)風(fēng)險控制的目標，建立的涵蓋公司經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，順序遞進、權(quán)責(zé)明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。1、第一道監(jiān)控防線：由各部門經(jīng)理負責(zé)，

4、部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險控制措施，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。各部門指定專人作為本部門的兼職風(fēng)險控制管理員，配合部門經(jīng)理和公司監(jiān)察稽核部開展本部門的內(nèi)控和監(jiān)察工作。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財務(wù)會計等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書

5、面憑據(jù)上簽字。實行雙人負責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。2、第二道監(jiān)控防線：公司總經(jīng)理負責(zé)，由公司投資決策委員會和公司總經(jīng)理及副總經(jīng)理、投資總監(jiān)組成的經(jīng)營管理層，對公司各部門、各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況進行全面監(jiān)督并及時制定相應(yīng)對策和實施控制措施。3、第三道監(jiān)控防線：在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險控制委員會掌握公司整體風(fēng)險狀況。風(fēng)險控制委員會定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時修改、完善，確保風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展