FDI技術溢出效應與當地技術吸收能力——以天津為例.pdf

1、各國的產業(yè)競爭地位很大程度上取決于技術能力的差距。技術帶給一個企業(yè)、一個行業(yè)乃至整個國家的不僅是較高的生產效率，有時還是一種壟斷性的力量。改革開放以來，我國也試圖通過吸引外國直接投資，來獲得跨國公司控制的技術，提升國內企業(yè)的技術水平與技術能力。 有關外國直接投資的技術溢出效應，以往的研究成果眾多，但在許多重要的理論問題上還沒有形成共同的認識，諸如技術差距與溢出效應之間的聯(lián)系，技術溢出的途徑及其制約因素，東道國特點對技術溢出程度的

2、影響等。從實證研究成果看，彼此之間也存在較大的分歧。在這種情況下，有必要深入挖掘外國直接投資技術溢出效應的作用機制，以進一步了解東道國因素中那些方面影響到技術溢出。天津是我國最早開放的沿海城市之一，同時又是我國引進外國直接投資的重要地區(qū)之一。經過幾十年的發(fā)展，外資企業(yè)與國內其它企業(yè)已經形成了較為完整的競爭與合作關系，在有些行業(yè)外資企業(yè)已經占居了相當重要的地位。對該地區(qū)外國直接投資的技術溢出效應進行實證研究，探討技術溢出的渠道及其相對重要

3、性，分析當地企業(yè)的行為特點與跨國公司技術溢出的互動關系，檢驗當地企業(yè)吸收能力形成的主要影響因素，不僅有助于澄清某些重要理論觀點；對于完善我國的引進外資政策與戰(zhàn)略也有重要的現(xiàn)實意義。 本文的計量分析主要基于外國直接投資理論和吸收能力理論。在前人研究成果的基礎上，通過構建新的計量模型，將各主要溢出途徑納入了模型，分析技術溢出效應，探討吸收能力與技術溢出之間的相關關系。在溢出效應計量模型中，我把各個不同的溢出渠道分別進行計量分析，從而

4、得以識別各個溢出渠道的重要性。而在吸收能力的計量模型中，則用企業(yè)研究開發(fā)投入作為體現(xiàn)企業(yè)吸收能力的變量，探討當地吸收能力對溢出效應的影響。 基于上述計量分析，本文得出的主要結論有：外國直接投資提高了天津整體的全要素生產率，對當地企業(yè)產生了正的技術溢出效應。在不同的技術溢出渠道中，各個溢出渠道的作用大小不同，培訓效應是最重要的渠道，培訓投入實際上是企業(yè)吸收能力的投入，對企業(yè)吸收能力的投入與溢出效應正相關，而其他幾個渠道的溢出效應回

5、歸結果有時不具統(tǒng)計顯著性。溢出效應存在行業(yè)差別，行業(yè)差別常常表現(xiàn)為外國直接投資企業(yè)與當地企業(yè)的技術差距，從本質上講這也是各行業(yè)吸收能力差別的外在表現(xiàn)形式，吸收能力取決于企業(yè)自身的研究開發(fā)投入。為了增強外國直接投資的溢出效應，政府應采取措施，鼓勵企業(yè)提高其吸收能力，同時政府亦應投資，提高當地一般知識水平，促進當地人力資本積累。 論文創(chuàng)新體現(xiàn)在以下方面：1.利用計量模型分析了不同溢出途徑重要性的差異。本文擴展了帕倫梯和普里斯科特的投

6、資計量模型，建立了天津市外國直接技術溢出效應的定量分析模型。該模型的特點是對不同的技術溢出途徑分別做回歸分析，證明不同的溢出渠道的重要性差異。 2.采用定量方法分析技術吸收能力與技術溢出效應的關系。目前國內外有關二者關系的研究大多是定性研究，而且對其作用機制的分析較為薄弱，本文的研究彌補以往研究的不足，對吸收能力與溢出效應的約束條件及作用機制進行了較為系統(tǒng)的定量分析。 3.較好地解決了吸收能力的量化問題。研究吸收能力的核

7、心問題是用什么變量表示吸收能力。研究開發(fā)從功能上可劃分為創(chuàng)新性研究開發(fā)和吸收性研究開發(fā)，本項研究以吸收性研究開發(fā)投入代表技術吸收能力，同時用企業(yè)數據作回歸，從而得到了企業(yè)技術吸收能力的定量結果。 本文共分六章，主要章節(jié)的內容如下：第二章，外國直接投資技術溢出效應的理論分析。簡述與外國直接投資技術溢出效應及技術吸收能力有關的理論問題；對前人研究成果進行總結，提出計量分析中需要驗證的關系與命題。 第三章研究了吸收能力的構成、