水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的探索與實(shí)踐.pdf

1、在我國廣袤的國土上，河流眾多，徑流豐沛、落差巨大，蘊(yùn)藏著非常豐富的水能資源，理論蘊(yùn)藏量6.76億千瓦，技術(shù)可開發(fā)容量4.93億千瓦，經(jīng)濟(jì)可開發(fā)容量3.78億千瓦。在國家《電力行業(yè)“十一五”計(jì)劃及2020年發(fā)展規(guī)劃》中“在保護(hù)環(huán)境的基礎(chǔ)上有序開發(fā)水電”方針的指導(dǎo)下，全國水電開發(fā)力度繼續(xù)加大。 近幾年，工業(yè)發(fā)展情況表明，我國工業(yè)的發(fā)展已進(jìn)入了工業(yè)化中期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源的依賴要比發(fā)達(dá)國家大得多。2005年，我國人均GDP超過了10

2、00美元，能源消費(fèi)進(jìn)入了新的結(jié)構(gòu)升級(jí)階段，加之城市化水平的不斷提高，都將使人均耗電量呈增長趨勢。當(dāng)前，我國能源和電力的消費(fèi)水平都很低，2005年我國人均裝機(jī)容量只有0.25W，人均用電只有1064kW.h，平均不到世界人均水平的一半，僅為發(fā)達(dá)國家的1/6～1/12，遠(yuǎn)不能適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平提高的需要。此外，電力需求十分強(qiáng)勁。2000-2005年，全國GDP分別增長8.0％、7.5％、8.0％、9.1％、10.1％、10.2

3、％，同期電力增長分別達(dá)到10.97％、8.43％、11.48％、15.30％、14.9％、13.82％。自2002年以來，隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，電力不足問題日益突出，除東北地區(qū)外，其余大部分地區(qū)電力供需形勢總體偏緊，局部地區(qū)季節(jié)性、時(shí)段性嚴(yán)重缺電。為滿足國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)不斷發(fā)展對(duì)電力的需求，電力工業(yè)仍需保持持續(xù)發(fā)展。水電建設(shè)在中國的電力工業(yè)建設(shè)中占有重要的地位，為了實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，節(jié)約寶貴的化石能源資源，優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)，減少環(huán)境污染，實(shí)

4、現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，我國十一五計(jì)劃中明確指明電力建設(shè)“大力發(fā)展水電”的方針。 中國的水力資源開發(fā)程度低，開發(fā)前景廣闊。中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要電力不斷發(fā)展，為了利用可再生潔凈能源實(shí)現(xiàn)電力可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和國家最大區(qū)域的資源優(yōu)化配置，以及進(jìn)行能源和電力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，都需要大力發(fā)展水電。水電是優(yōu)質(zhì)的可再生能源，不消耗燃料，可持續(xù)永久利用，而又是潔凈無污染的能源。通常，除了發(fā)電外，還可獲得防洪、灌溉、航運(yùn)、漂木、供水、養(yǎng)殖、旅游、療養(yǎng)等綜合利用，

5、另外水電發(fā)電成本低，電力投入迅速，可保證電網(wǎng)安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。發(fā)展水電是改善我國能源結(jié)構(gòu)，節(jié)約化石能源消耗，實(shí)現(xiàn)西電東送，緩解東部及沿海缺電地區(qū)用電需要最現(xiàn)實(shí)的途徑和主要措施。水電投資項(xiàng)目不僅受水文、氣象、地形、地址和資源供應(yīng)等因素的限制，而且受承包人、施工方案及施工總體規(guī)劃等諸多因素的限制。由于這些因素的綜合影響，導(dǎo)致大型水電項(xiàng)目具有投資大、工期長、技術(shù)復(fù)雜和影響因素眾多等特點(diǎn)。 近年來我國政府完善了工程項(xiàng)目投融資體制，明確了投資

6、主體，明晰了投資活動(dòng)的利益關(guān)系。做為水電項(xiàng)目建設(shè)開發(fā)企業(yè)，成功建立了以業(yè)主責(zé)任制為核心的項(xiàng)目管理體制，初步建立了投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。水電項(xiàng)目基本建設(shè)投資也從單一的國家投資逐步建立起多元化、多層次、多渠道的社會(huì)投資體系。政府的一系列舉措，使水電項(xiàng)目建設(shè)職責(zé)進(jìn)一步明晰，國家完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)代成為過去。由此推動(dòng)了工程界和學(xué)術(shù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究和實(shí)踐探索。國內(nèi)大型水利水電工程如中國長江三峽水利水電樞紐工程、黃河小浪底水利水電工程等各工程業(yè)主單

7、位率先在工程建設(shè)中進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理在國外工程項(xiàng)目管理中有著舉足輕重的作用。隨著我國水電工程建設(shè)體制的進(jìn)一步深化，水電項(xiàng)目的工程建設(shè)模式與國際接軌，風(fēng)險(xiǎn)管理也就越來越受到水利界和工程界的重視。然而，由于受到歷史資料不足等因素的影響，國內(nèi)對(duì)水電投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)大多數(shù)局限于定性分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行定量分析和估計(jì)還有許多工作要做。再加上水電項(xiàng)目的投資在我國一直是國家投資，企業(yè)投資水電項(xiàng)目起步較晚，還沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以套用，所以建立水電工

8、程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將有利于水電投資項(xiàng)目管理中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少損失。 水電投資項(xiàng)目的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益顯著，但一般投資巨大、工期較長、技術(shù)復(fù)雜、施工環(huán)節(jié)和制約因素較多，涉及規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方方面面，影響其建設(shè)及經(jīng)濟(jì)效益的不確定性因素很多，這些因素往往受政治、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等諸多客觀條件的影響，具有很大的不可預(yù)見性和隨機(jī)性，使水電投資項(xiàng)目存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)。本文將現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論與我國水電工程的實(shí)際相結(jié)合，提出了水電工

9、程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，構(gòu)造了我國水電工程項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型。論文從投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的角度出發(fā)，運(yùn)用了系統(tǒng)分析方法、歸納方法、定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，以及系統(tǒng)工程、項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)等方面的理論。首先，通過對(duì)水電投資項(xiàng)目的不確定性分析、系統(tǒng)分析、多角度分析和風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別，運(yùn)用項(xiàng)目生命周期理論，確定了水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單，建立了水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。然后，論文將該指標(biāo)體系運(yùn)用于雅礱江錦屏水電投資項(xiàng)目，通過

10、調(diào)查和專家打分法并結(jié)合SPSS數(shù)理統(tǒng)計(jì)軟件，進(jìn)行雅礱江錦屏水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，對(duì)篩選出的指標(biāo)運(yùn)用層次分析法建立了多層次模糊綜合評(píng)價(jià)模型：通過對(duì)該模型的研究，得到了各指標(biāo)的權(quán)重值，提出了四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別歸類，并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行了歸類：論文還求得了雅礱江錦屏水電投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)值。最后，在通過雅礱江錦屏水電投資項(xiàng)目實(shí)際案例檢驗(yàn)過程中，證明了所建立的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型的可行性和在實(shí)際上作中的可操作性。全文共分五章： 第一

11、章：前言，闡述了本文的研究背景和意義以及水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀，并著重對(duì)我國的水電工程風(fēng)險(xiǎn)管理在現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了簡要說明。 第二章：將現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論與我國水電工程的實(shí)際相結(jié)合，提出了水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，并建立了水電工程項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型。 第三章：通過對(duì)水電投資項(xiàng)目的不確定性分析、系統(tǒng)分析、多角度分析和風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別，運(yùn)用項(xiàng)目生命周期理論，確定了水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單。 第四章：在

12、確定了水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單的基礎(chǔ)上，闡述了建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論綜述、建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則、建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的程序，并運(yùn)用專家打分法并結(jié)合SPSS數(shù)理統(tǒng)計(jì)軟件，進(jìn)行雅礱江錦屏水電投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，對(duì)篩選出的指標(biāo)運(yùn)用層次分析法建立了多層次模糊綜合評(píng)價(jià)模型。 第五章：簡要敘述了層次分析法(簡稱AHP)的基本原理和基本步驟，通過對(duì)多層次模糊綜合評(píng)價(jià)模型的研究，得到了各指標(biāo)的權(quán)重值，提出了四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別歸類，并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)