我國(guó)政府采購(gòu)中尋租行為及對(duì)策研究.pdf

1、政府采購(gòu) (govemment procurement) 是當(dāng)今世界各國(guó)管理社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活的重要手段,各主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都建立了完善的政府采購(gòu)制度.在我國(guó),由于管理經(jīng)驗(yàn)、制度設(shè)計(jì)等方面的不足,政府采購(gòu)在實(shí)踐中出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的權(quán)力尋租與腐敗現(xiàn)象,成為了目前我國(guó)腐敗行為的六大"重災(zāi)區(qū)"之一.因此,如何有效的遏制我國(guó)政府采購(gòu)中的尋租行為,以提高政府采購(gòu)的功能和效率成為值得研究的重要問(wèn)題. 目前學(xué)術(shù)界對(duì)于如何避免我國(guó)政府采購(gòu)中存在的尋

2、租等腐敗行為以及如何健全我國(guó)政府采購(gòu)制度進(jìn)行了較多的研究,取得了一定的研究成果.然而,這些研究多以定性分析為主,缺乏對(duì)采購(gòu)人員和供應(yīng)商等微觀主體行為的研究,因此所提建議的可操作性不強(qiáng).針對(duì)上述不足,本文結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、博弈論、法學(xué)、審計(jì)等理論和方法系統(tǒng)地闡述我國(guó)政府采購(gòu)中尋租行為發(fā)生的經(jīng)濟(jì)及制度背景,并通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)博弈模型分析政府采購(gòu)領(lǐng)域中尋租行為產(chǎn)生的機(jī)理,進(jìn)而給出了降低尋租行為的可行的政策建議.本文首先通過(guò)對(duì)市場(chǎng)失靈和政府失靈的

3、分析,闡述了政府采購(gòu)的內(nèi)在理論基礎(chǔ),以進(jìn)一步明確政府采購(gòu)的目的及職能作用.公共產(chǎn)品、外部性、信息不對(duì)稱與機(jī)會(huì)主義行為等原因?qū)е铝耸袌?chǎng)的失靈,從而為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了理論基礎(chǔ).然而,政府對(duì)市場(chǎng)的過(guò)度干預(yù)出現(xiàn)了所謂的政府失靈.原因在于混淆了政府提供公共產(chǎn)品與政府生產(chǎn)公共產(chǎn)品間的差別.實(shí)際上,公共產(chǎn)品由私人生產(chǎn)后,政府再運(yùn)用公共財(cái)政資金進(jìn)行采購(gòu),才是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的最好形式.除干預(yù)經(jīng)濟(jì)外,當(dāng)前政府采購(gòu)的功能又進(jìn)一步擴(kuò)展到了調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)

4、結(jié)構(gòu)、保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)、提高財(cái)政資金的使用效率、推行環(huán)保和節(jié)能政策等多個(gè)方面. 隨后,本文對(duì)我國(guó)政府采購(gòu)相關(guān)的制度設(shè)計(jì)和管理實(shí)踐進(jìn)行探討,以明確當(dāng)前制度與管理機(jī)制的不足和缺陷,為深入分析采購(gòu)中的腐敗尋租行為提供支持.研究發(fā)現(xiàn)歐美及日韓等國(guó)的政府采購(gòu)在法律保障、制度安排、監(jiān)督與申訴機(jī)制和審計(jì)等方面均比較完善,形成了較為成熟的制度和體系.而我國(guó)的政府采購(gòu)存在著一系列的問(wèn)題,表現(xiàn)在:法律法規(guī)的可操作性較差；政府采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制的不完善；缺乏政

5、府采購(gòu)制度效益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；政府采購(gòu)人才匱乏；尚未建立配套的現(xiàn)代財(cái)會(huì)制度、審計(jì)制度；市場(chǎng)體系不完善,政府采購(gòu)制度缺乏相應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境；運(yùn)行機(jī)制不健全,政府采購(gòu)的透明度不高；地方保護(hù)主義嚴(yán)重,地區(qū)間存在一定的市場(chǎng)封鎖現(xiàn)象等.這些問(wèn)題成為目前我國(guó)政府采購(gòu)中尋租行為滋生的土壤,并在一定程度上為遏制尋租行為提供了線索.在明確我國(guó)采購(gòu)的宏觀環(huán)境后,本文進(jìn)一步以定量模型深入分析政府采購(gòu)中的尋租腐敗行為,以剖析其產(chǎn)生的機(jī)理,同時(shí)給出政府的最優(yōu)的監(jiān)管力度和監(jiān)

6、管投入.以委托代理理論為理論依據(jù),通過(guò)構(gòu)建離散和連續(xù)的動(dòng)態(tài)博弈模型,闡明腐敗行為發(fā)生的內(nèi)在邏輯以及相關(guān)影響因素. 同時(shí)進(jìn)一步說(shuō)明,在一定情況下完全杜絕尋租及腐敗行為的產(chǎn)生往往得不償失或者難以實(shí)現(xiàn),進(jìn)而給出最優(yōu)的政府監(jiān)管投入以及在該投入下期望的腐敗程度,并同過(guò)詳細(xì)的算例闡明模型結(jié)論的含義和適用性.接著,本文給出了蘇州市醫(yī)藥行業(yè)的案例、北京市的電梯采購(gòu)案例以及某省鍋爐采購(gòu)案例,以深入分析當(dāng)前我國(guó)政府采購(gòu)的實(shí)踐,同時(shí)驗(yàn)證和解釋定量模型

7、的結(jié)論.通過(guò)對(duì)蘇州市醫(yī)藥采購(gòu)領(lǐng)域中一連串腐敗行為進(jìn)行分析,驗(yàn)證了模型的結(jié)論,案例同時(shí)表明科學(xué)有效的制度設(shè)計(jì)比個(gè)人的道德修養(yǎng)更有助于抑制腐敗行為,此外與政府采購(gòu)中相關(guān)的制度安排對(duì)于遏制腐敗行為也有一定的影響作用.其次,文章給出了北京某部門的電梯采購(gòu)案例,按照采購(gòu)的流程,從預(yù)算編制、采購(gòu)程序以及政府管理各個(gè)方面進(jìn)行詳細(xì)的論述與分析,并指出了其中可能導(dǎo)致尋租行為產(chǎn)生的環(huán)節(jié).最后,本章簡(jiǎn)略的給出了某省政府鍋爐采購(gòu)的案例,按照與北京某部電梯采購(gòu)的

8、案例相同的分析方法,重點(diǎn)討論了其在采購(gòu)程序中存在的問(wèn)題以及可供借鑒的成功方法. 最后本文從法律法規(guī)和管理制度、監(jiān)管機(jī)制和人員選拔與培訓(xùn)三個(gè)方面給出了較為詳細(xì)的抑制當(dāng)前我國(guó)政府采購(gòu)中腐敗行為的措施和政策建議.本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在:本文提出了最優(yōu)監(jiān)管力度的思想,說(shuō)明當(dāng)完全杜絕腐敗行為的目標(biāo)不可實(shí)現(xiàn)或者不為最優(yōu)時(shí),委托人如何確定最優(yōu)的監(jiān)管力度以實(shí)現(xiàn)腐敗行為的成本和監(jiān)管投入成本總和的最小化； 本文采用定量模型分析的方法闡述政府

9、采購(gòu)中尋租行為的機(jī)理,構(gòu)建更符合實(shí)際的以采購(gòu)人員為主導(dǎo)者的動(dòng)態(tài)博弈模型,并以變量刻畫雙方的支付,能夠說(shuō)明各參數(shù)變化對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響；本文以模型分析的結(jié)論為依據(jù)同時(shí)結(jié)合目前我國(guó)政府采購(gòu)中的制度安排和管理機(jī)制,對(duì)典型的案例進(jìn)行分析,詳細(xì)闡述實(shí)踐中政府采購(gòu)中尋租行為的特點(diǎn)和現(xiàn)狀,彌補(bǔ)了前人研究中理論分析較多而實(shí)證研究較少的不足.本文詳細(xì)地研究了我國(guó)政府采購(gòu)中尋租行為,提出了最優(yōu)監(jiān)管力度的思想和相關(guān)計(jì)算模型,對(duì)于深入理解和預(yù)防我國(guó)政府采購(gòu)中