企業(yè)異質(zhì)性與中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)研究.pdf

1、本文是對(duì)企業(yè)異質(zhì)性與中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)問(wèn)題的理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)。中國(guó)自2010年起連續(xù)兩年成為世界第一大出口國(guó)，全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移推動(dòng)了國(guó)內(nèi)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升了行業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化，由改革開(kāi)放初期以出口勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品為主，發(fā)展到2011年資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口占比超過(guò)60％。按照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)進(jìn)口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口自然資源或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這一論斷與我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀之間

2、產(chǎn)生了沖突。很多學(xué)者基于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，從國(guó)家和行業(yè)層面對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行探討，并不能很好解釋這種現(xiàn)象。伴隨以企業(yè)為核心的國(guó)際貿(mào)易新格局的出現(xiàn)，部分學(xué)者開(kāi)始將研究視角從傳統(tǒng)的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的宏觀視角轉(zhuǎn)移到企業(yè)和產(chǎn)品等微觀層面，出現(xiàn)了以企業(yè)異質(zhì)性、不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增為特征的新新貿(mào)易理論(New-NewTradeTheory)。很多學(xué)者圍繞新新貿(mào)易理論，對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易模式和生產(chǎn)率增長(zhǎng)等諸多特征事實(shí)進(jìn)行了理論和實(shí)證研究，

3、解釋了企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程中的出口行為選擇，探討了異質(zhì)企業(yè)是如何從事國(guó)際貿(mào)易，貿(mào)易對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)和福利究竟會(huì)產(chǎn)生哪些影響等問(wèn)題。本文嘗試從新新貿(mào)易理論出發(fā)，基于Melitz的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，探討該理論是否適用于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)情況，研究企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)生產(chǎn)率、勞動(dòng)力質(zhì)量、外資持股比例等企業(yè)異質(zhì)性因素是否促成了中國(guó)特色的出口商品結(jié)構(gòu)的形成。
　　 文章共分七個(gè)部分。首先簡(jiǎn)要說(shuō)明選題的背景和研究意義、論文框架與研究范圍、研究方法以

4、及可能的創(chuàng)新之處等內(nèi)容，并對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行界定。文獻(xiàn)綜述部分圍繞異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論與中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)這一主題，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。對(duì)新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生、發(fā)展和主要理論觀點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)文獻(xiàn)回顧;介紹新新貿(mào)易理論的重要分支——異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，包括異質(zhì)性企業(yè)靜態(tài)貿(mào)易模型和動(dòng)態(tài)貿(mào)易模型的文獻(xiàn)回顧和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究歸納與整理，并梳理了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論在中國(guó)的進(jìn)展;最后對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)決定的理論依據(jù)和中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的相關(guān)理論及實(shí)證研究進(jìn)行了簡(jiǎn)單回顧，為后文

5、的研究提供理論支撐。
　　 接下來(lái)是本文理論前提的現(xiàn)實(shí)考察。首先對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論與中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)之間的沖突進(jìn)行描述，從宏觀結(jié)構(gòu)與微觀結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面分析了我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀。其中，宏觀結(jié)構(gòu)主要從初級(jí)制成品和工業(yè)制成品兩個(gè)方面進(jìn)行分析，微觀結(jié)構(gòu)包括要素密集度分析和技術(shù)密集度分析，并著重以機(jī)電產(chǎn)品為例，從技術(shù)密集度和要素密集度兩方面，闡述了我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)變化。結(jié)果表明:高科技制成品在出口中所占的份額變化最為明顯，從1995年

6、的12.86％上升到2011年的32.61％;我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)中，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品在總出口中的比重都有上升的趨勢(shì)。從技術(shù)密集度來(lái)看，我國(guó)高技術(shù)機(jī)電產(chǎn)品所占的比例呈上升趨勢(shì)，中低技術(shù)機(jī)電產(chǎn)品所占的比例呈下降趨勢(shì);從要素密集度來(lái)看，我國(guó)大部分機(jī)電產(chǎn)品還屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。因此得出結(jié)論，由于傳統(tǒng)貿(mào)易理論忽視了技術(shù)進(jìn)步因素和潛在比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化，一味地從靜態(tài)的角度分析一國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，無(wú)法很好地解釋我國(guó)當(dāng)前的出口商品結(jié)構(gòu)，為后文基

7、于企業(yè)異質(zhì)性的出口商品結(jié)構(gòu)分析做了理論和現(xiàn)實(shí)鋪墊。其次，以制造業(yè)為例考察中國(guó)企業(yè)的異質(zhì)性程度。借助上市公司數(shù)據(jù)和中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，分別選取2007-2011年電力生產(chǎn)行業(yè)上市企業(yè)、2005-2009年中國(guó)工業(yè)企業(yè)通訊設(shè)備制造業(yè)兩個(gè)樣本，從企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)生產(chǎn)率水平、資本和技術(shù)密集程度等多個(gè)反映企業(yè)異質(zhì)性特質(zhì)的指標(biāo)出發(fā)，對(duì)比分析中國(guó)國(guó)內(nèi)同產(chǎn)業(yè)企業(yè)存在的異質(zhì)性，以及中國(guó)國(guó)內(nèi)出口企業(yè)與一般企業(yè)在所有權(quán)性質(zhì)和地域分布等方面的差異性。并采用歐氏距

8、離法，對(duì)多個(gè)行業(yè)的異質(zhì)性進(jìn)行了具體測(cè)算，定量分析了不同行業(yè)企業(yè)間的異質(zhì)性。
　　 本文的實(shí)證檢驗(yàn)分兩章進(jìn)行。首先考察異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論在中國(guó)的適用性情況。回顧Melitz(2003)經(jīng)典模型，其一般結(jié)論是國(guó)際貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場(chǎng)生產(chǎn)甚至退出市場(chǎng)。然后驗(yàn)證該模型對(duì)我國(guó)的適用性問(wèn)題，結(jié)合2005-2008年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，選擇四個(gè)中國(guó)出口最具有代表性的細(xì)分行業(yè)，根據(jù)出口交貨

9、值與工業(yè)生產(chǎn)總值（當(dāng)年價(jià)格）的比值將這些行業(yè)的企業(yè)區(qū)分為五種類型，并對(duì)2005-2008年四大典型出口行業(yè)企業(yè)出口交貨值、近似全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，最后將出口與非出口企業(yè)生產(chǎn)率均值進(jìn)行對(duì)比，以反映中國(guó)制造業(yè)出口情況和生產(chǎn)率情況是否符合Melitz模型的結(jié)論。其次，對(duì)企業(yè)異質(zhì)性對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。從企業(yè)利潤(rùn)最大化的角度出發(fā)，建立理論模型，將生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)力質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)特定效應(yīng)以及地區(qū)特定效應(yīng)等因素納入模

10、型;使用Probit模型，對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，并進(jìn)行了ROC檢驗(yàn);最后計(jì)算了企業(yè)異質(zhì)性因素對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的邊際影響。結(jié)果表明:要素生產(chǎn)率對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的影響雖然符合異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，但其邊際影響最小。外資持股比例對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的邊際影響最大，這與外商投資企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)品出口中始終處于主導(dǎo)地位相符。地區(qū)特定效應(yīng)對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的邊際影響次之，這也與我國(guó)實(shí)際情況相符。企業(yè)規(guī)模對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的邊際影響也較大，原因在于企業(yè)規(guī)模