企業(yè)異質性與中國出口商品結構研究.pdf

1、本文是對企業(yè)異質性與中國出口商品結構問題的理論研究和實證檢驗。中國自2010年起連續(xù)兩年成為世界第一大出口國，全球產業(yè)轉移推動了國內制造業(yè)的技術進步和轉型升級，提升了行業(yè)生產率和產業(yè)競爭力，出口商品結構發(fā)生巨大變化，由改革開放初期以出口勞動和資源密集型產品為主，發(fā)展到2011年資本和技術密集型產品的出口占比超過60％。按照傳統(tǒng)貿易理論，發(fā)展中國家應進口資本或技術密集型產品，出口自然資源或勞動密集型產品，這一論斷與我國出口商品結構現(xiàn)狀之間

2、產生了沖突。很多學者基于傳統(tǒng)的國際貿易理論，從國家和行業(yè)層面對中國出口商品結構進行探討，并不能很好解釋這種現(xiàn)象。伴隨以企業(yè)為核心的國際貿易新格局的出現(xiàn)，部分學者開始將研究視角從傳統(tǒng)的國家和產業(yè)的宏觀視角轉移到企業(yè)和產品等微觀層面，出現(xiàn)了以企業(yè)異質性、不完全競爭和規(guī)模報酬遞增為特征的新新貿易理論(New-NewTradeTheory)。很多學者圍繞新新貿易理論，對當代國際貿易現(xiàn)實中的貿易模式和生產率增長等諸多特征事實進行了理論和實證研究，

3、解釋了企業(yè)國際化進程中的出口行為選擇，探討了異質企業(yè)是如何從事國際貿易，貿易對企業(yè)的生產率增長和福利究竟會產生哪些影響等問題。本文嘗試從新新貿易理論出發(fā)，基于Melitz的異質性企業(yè)貿易模型，探討該理論是否適用于中國對外貿易的現(xiàn)實情況，研究企業(yè)規(guī)模、勞動生產率、勞動力質量、外資持股比例等企業(yè)異質性因素是否促成了中國特色的出口商品結構的形成。
　　 文章共分七個部分。首先簡要說明選題的背景和研究意義、論文框架與研究范圍、研究方法以

4、及可能的創(chuàng)新之處等內容，并對相關概念進行界定。文獻綜述部分圍繞異質性企業(yè)貿易理論與中國出口商品結構這一主題，對相關文獻進行梳理。對新新貿易理論的產生、發(fā)展和主要理論觀點進行系統(tǒng)文獻回顧;介紹新新貿易理論的重要分支——異質性企業(yè)貿易理論，包括異質性企業(yè)靜態(tài)貿易模型和動態(tài)貿易模型的文獻回顧和相關經驗研究歸納與整理，并梳理了異質性企業(yè)貿易理論在中國的進展;最后對貿易結構決定的理論依據(jù)和中國出口商品結構的相關理論及實證研究進行了簡單回顧，為后文

5、的研究提供理論支撐。
　　 接下來是本文理論前提的現(xiàn)實考察。首先對傳統(tǒng)國際貿易理論與中國出口商品結構之間的沖突進行描述，從宏觀結構與微觀結構兩個方面分析了我國出口商品結構現(xiàn)狀。其中，宏觀結構主要從初級制成品和工業(yè)制成品兩個方面進行分析，微觀結構包括要素密集度分析和技術密集度分析，并著重以機電產品為例，從技術密集度和要素密集度兩方面，闡述了我國機電產品出口結構變化。結果表明:高科技制成品在出口中所占的份額變化最為明顯，從1995年

6、的12.86％上升到2011年的32.61％;我國出口商品結構中，資本和技術密集型產品在總出口中的比重都有上升的趨勢。從技術密集度來看，我國高技術機電產品所占的比例呈上升趨勢，中低技術機電產品所占的比例呈下降趨勢;從要素密集度來看，我國大部分機電產品還屬于勞動密集型產品。因此得出結論，由于傳統(tǒng)貿易理論忽視了技術進步因素和潛在比較優(yōu)勢的發(fā)揮和比較優(yōu)勢的轉化，一味地從靜態(tài)的角度分析一國貿易結構，無法很好地解釋我國當前的出口商品結構，為后文基

7、于企業(yè)異質性的出口商品結構分析做了理論和現(xiàn)實鋪墊。其次，以制造業(yè)為例考察中國企業(yè)的異質性程度。借助上市公司數(shù)據(jù)和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，分別選取2007-2011年電力生產行業(yè)上市企業(yè)、2005-2009年中國工業(yè)企業(yè)通訊設備制造業(yè)兩個樣本，從企業(yè)規(guī)模、勞動生產率水平、資本和技術密集程度等多個反映企業(yè)異質性特質的指標出發(fā)，對比分析中國國內同產業(yè)企業(yè)存在的異質性，以及中國國內出口企業(yè)與一般企業(yè)在所有權性質和地域分布等方面的差異性。并采用歐氏距

8、離法，對多個行業(yè)的異質性進行了具體測算，定量分析了不同行業(yè)企業(yè)間的異質性。
　　 本文的實證檢驗分兩章進行。首先考察異質性企業(yè)貿易理論在中國的適用性情況?；仡橫elitz(2003)經典模型，其一般結論是國際貿易能夠引發(fā)生產率較高的企業(yè)進入出口市場，而生產率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場生產甚至退出市場。然后驗證該模型對我國的適用性問題，結合2005-2008年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，選擇四個中國出口最具有代表性的細分行業(yè)，根據(jù)出口交貨

9、值與工業(yè)生產總值（當年價格）的比值將這些行業(yè)的企業(yè)區(qū)分為五種類型，并對2005-2008年四大典型出口行業(yè)企業(yè)出口交貨值、近似全要素生產率等指標進行描述性統(tǒng)計，最后將出口與非出口企業(yè)生產率均值進行對比，以反映中國制造業(yè)出口情況和生產率情況是否符合Melitz模型的結論。其次，對企業(yè)異質性對中國出口商品結構的影響進行實證檢驗。從企業(yè)利潤最大化的角度出發(fā)，建立理論模型，將生產率、企業(yè)規(guī)模、勞動力質量、產業(yè)特定效應以及地區(qū)特定效應等因素納入模

10、型;使用Probit模型，對模型進行估計，并進行了ROC檢驗;最后計算了企業(yè)異質性因素對我國出口商品結構的邊際影響。結果表明:要素生產率對我國出口商品結構的影響雖然符合異質性企業(yè)貿易理論，但其邊際影響最小。外資持股比例對我國出口商品結構的邊際影響最大，這與外商投資企業(yè)在高新技術產品出口中始終處于主導地位相符。地區(qū)特定效應對我國出口商品結構的邊際影響次之，這也與我國實際情況相符。企業(yè)規(guī)模對我國出口商品結構的邊際影響也較大，原因在于企業(yè)規(guī)模