技術(shù)差距與FDI技術(shù)溢出的門(mén)檻效應(yīng)——基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究.pdf

1、外商直接投資已成為一個(gè)國(guó)家獲取技術(shù)的重要渠道之一。技術(shù)和知識(shí)通過(guò)外商直接投資渠道進(jìn)行轉(zhuǎn)移及擴(kuò)散，企業(yè)從中學(xué)習(xí)和模仿，近而提高生產(chǎn)效率和技術(shù)能力，從而加快本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。眾多實(shí)證研究考察了FDI對(duì)于我國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)，然而卻未得到一致的結(jié)論，雖然樣本選取、估計(jì)方法以及測(cè)度指標(biāo)可能導(dǎo)致研究上的分歧，但更深層次的原因在于我國(guó)的吸收能力及與外資的技術(shù)差距。盡管改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)技術(shù)水平取得了較大的進(jìn)步，但在國(guó)際分工體系中仍處于價(jià)值鏈低端，技術(shù)水

2、平與發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在較大差距。目前，我國(guó)關(guān)于技術(shù)差距與FDI技術(shù)溢出之間關(guān)系的研究主要停留在宏觀層面上，尤其中小企業(yè)的研究方面還存在空白。此外，在計(jì)量方法上，TFP的估計(jì)眾多研究采用索洛余值法，該方法沒(méi)有考慮內(nèi)生性問(wèn)題，往往測(cè)算結(jié)果會(huì)出現(xiàn)偏誤，并且FDI溢出的研究大多是線(xiàn)性的，忽略了內(nèi)生“門(mén)檻效應(yīng)”所產(chǎn)生的非線(xiàn)性關(guān)系的出現(xiàn)。
　　鑒于此，本文以技術(shù)差距這一重要研究視角為出發(fā)點(diǎn)，圍繞內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距與 FDI技術(shù)溢出的關(guān)系這一研究

3、主題，以中國(guó)工業(yè)中小企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，系統(tǒng)地分析我國(guó)FDI技術(shù)溢出與技術(shù)差距的關(guān)系。旨在明晰技術(shù)差距對(duì) FDI技術(shù)溢出的具體作用機(jī)理，客觀評(píng)價(jià)中國(guó)現(xiàn)階段的引資政策，為各企業(yè)結(jié)合自身技術(shù)水平情況制定未來(lái)的引資策略提供實(shí)證依據(jù)。本文在介紹了技術(shù)溢出效應(yīng)經(jīng)典理論背景以及相關(guān)研究文獻(xiàn)，分析了FDI的發(fā)展現(xiàn)狀及影響因素之后，運(yùn)用 Levinsohn和Petrin半?yún)?shù)方法對(duì)各企業(yè)的全要素生產(chǎn)效率以及全要素生產(chǎn)效率為替代指標(biāo)的技術(shù)差距進(jìn)行測(cè)算，通過(guò)構(gòu)

4、建門(mén)檻模型實(shí)證分析外商直接投資（FDI)技術(shù)溢出及其基于內(nèi)外資技術(shù)差距的“門(mén)檻效應(yīng)”，并對(duì)不同所有制企業(yè)及不同地區(qū)企業(yè)的技術(shù)差距分布情況進(jìn)行了分析。實(shí)證結(jié)果表明：研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)營(yíng)年數(shù)對(duì)企業(yè)TFP的增長(zhǎng)具有積極的促進(jìn)作用，而出口及企業(yè)應(yīng)付工資則具有阻礙作用。存在內(nèi)外資技術(shù)差距的三門(mén)檻值，使得外商直接投資技術(shù)外溢呈現(xiàn)出顯著的非線(xiàn)性特征。隨著技術(shù)差距的增大，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)逐漸減弱甚至為負(fù)，當(dāng)內(nèi)外資GAP大于0.4056時(shí)，即內(nèi)