論我國(guó)的證券糾紛調(diào)解機(jī)制.pdf

1、近年來(lái)，我國(guó)由證券交易等活動(dòng)所引發(fā)的糾紛數(shù)量呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。公正快速地解決證券糾紛，是證券市場(chǎng)正常、健康運(yùn)行的保障，也是保護(hù)投資者的利益不受侵害而采取的必要措施。證券糾紛在證券市場(chǎng)發(fā)展較成熟的國(guó)家和地區(qū)也普遍存在，所采取的解決方法主要是以調(diào)解為主。在證券監(jiān)督管理部門(mén)，通常有專門(mén)從事調(diào)解的機(jī)構(gòu)來(lái)處理此類事宜，為投資者和證券公司架起溝通了解的橋梁。
　　調(diào)解這種爭(zhēng)議解決形式同樣適用于我國(guó)的證券活動(dòng)。目前大多數(shù)證券糾紛案件都采用訴訟程序

2、或者仲裁程序來(lái)解決。但是，由于證券糾紛的代表人訴訟制度本身存在一定缺陷，加上證券仲裁機(jī)構(gòu)單一，程序復(fù)雜等原因，致使許多案件擱置，浪費(fèi)了司法資源和仲裁資源，增加了受害人維權(quán)的難度。同時(shí)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)的證券糾紛調(diào)解機(jī)制，雖然有高效、便捷、靈活等諸多優(yōu)勢(shì)，卻由于各方面原因難以被證券糾紛當(dāng)事人接受。證券糾紛專業(yè)調(diào)解委員會(huì)和調(diào)解中心難以發(fā)揮其巨大的作用。為了解決證券糾紛解決方式中調(diào)解機(jī)制的缺失問(wèn)題，改變證券糾紛解決方式單一的情況，就必須完

3、善我國(guó)當(dāng)前的證券糾紛調(diào)解機(jī)制，使證券糾紛當(dāng)事人更好地利用此機(jī)制解決爭(zhēng)議和糾紛，拓寬其糾紛解決渠道，因此筆者對(duì)現(xiàn)行證券糾紛調(diào)解機(jī)制進(jìn)行了深入研究。本文從證券糾紛調(diào)解機(jī)制的基本概念入手，介紹了證券糾紛和證券糾紛調(diào)解機(jī)制的含義、原則，重點(diǎn)闡述了證券糾紛調(diào)解機(jī)制相對(duì)于訴訟和仲裁的優(yōu)勢(shì)。以此為基礎(chǔ)，介紹了我國(guó)目前證券糾紛調(diào)解的現(xiàn)狀，同時(shí)，從外部原因和機(jī)制本身缺陷兩方面分析了證券糾紛調(diào)解機(jī)制使用率低的原因，為后文提出建議和對(duì)策奠定了基礎(chǔ)。通過(guò)定性分

4、析、歷史分析、文獻(xiàn)研究等方法，依據(jù)法學(xué)、金融學(xué)等學(xué)科的基本原理，結(jié)合美國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況，提出了對(duì)我國(guó)證券糾紛調(diào)解機(jī)制的完善建議。筆者站在前人的辛勤勞動(dòng)基礎(chǔ)之上，深入鉆研，結(jié)合自身相關(guān)專業(yè)知識(shí)，通過(guò)整理創(chuàng)新，發(fā)展了前人對(duì)于證券糾紛調(diào)解機(jī)制的研究，尤其是在解決對(duì)策方面，提出了擴(kuò)大調(diào)解機(jī)構(gòu)范圍，明確受案標(biāo)準(zhǔn)，更加注重意思自治，繼續(xù)完善程序以及加強(qiáng)調(diào)解協(xié)議的效力等具體建議。希望能通過(guò)這些工作，對(duì)我國(guó)證券糾紛調(diào)解機(jī)制的