個人信息保護行政監(jiān)督制度研究.pdf

1、隨著計算機的普及和信息商業(yè)化的滲透，個人信息保護已經(jīng)成為一種普遍需求，這個事實本身意味著個人與國家、個人與社會之間的關系正在發(fā)生深刻的變化。保障個人信息的安全與合理使用，體現(xiàn)了個人在私人生活領域的自主，由此拒絕國家和社會的無端介入或者隨意侵擾，維持家庭的、日常的生活安寧，這個理念一貫為西方法治社會所珍視。我國是政府主導型國家，行政機關在國計民生的各個方面都起到了舉足輕重的作用，對信息控制權這種極容易被忽視的新型權利來講，無論從時效性、技

2、術性還是實用性方面，由行政權力進行保障都有其不容忽視的優(yōu)越性。如今，我國《個人信息保護法》(專家建議稿)已經(jīng)提交國務院審議，對個人信息保護的學術研究也如火如荼的開展起來，但是都普遍集中在概括地對個人信息保護的立法價值和實踐意義的分析上，專門從法律監(jiān)督角度分析個人信息保護制度的研究成果還比較鮮見。作為行政法研究方向的論文，本文就是從行政監(jiān)督這樣一個獨特的視角出發(fā)，通過登記、備案、審查、許可、質(zhì)詢、監(jiān)察、復議等等行政監(jiān)督方式來建構(gòu)我國個人信

3、息保護法的行政監(jiān)督制度。 本文第一部分介紹了個人信息保護行政監(jiān)督制度的基本問題，明確了個人信息保護行政監(jiān)督制度的概念、性質(zhì)和分類，為全文的研究奠定了基礎。 “個人信息是指個人姓名、住址、出生日期、身份證號碼、醫(yī)療記錄、人事記錄、照片等單獨或與其他信息對照可以識別特定個人的信息”，可以分為敏感個人信息和瑣細個人信息、公開個人信息和隱秘個人信息、公共部門保有的個人信息和私營部門保有的個人信息。個人信息保護行政監(jiān)督是指國家行政機關

4、依法對政府機關和其他個人信息處理者根據(jù)一定的編排標準或檢索方式，以自動或非自動的方法對個人信息的收集、存儲、使用、交換、公開、修改、刪除、銷毀等行為進行的監(jiān)察、制控和督導，防止、控制和糾正個人信息保護法律實施過程中的偏差和失誤以確保個人信息保護法的立法目標得到實現(xiàn)的具體行政行為。性質(zhì)上屬于法律監(jiān)督范疇中的國家監(jiān)督，是個人信息保護法律監(jiān)督體系的重要組成部分。個人信息保護行政監(jiān)督就是法律監(jiān)督體系中的國家行政機關的監(jiān)督在個人信息保護領域的具體

5、適用，由該行為引發(fā)的法律關系是個人信息法律關系中監(jiān)督法律關系的一部分，屬于第二性法律關系，行政監(jiān)督只是個人信息保護監(jiān)督法律關系中的重要組成部分，它與社會監(jiān)督和司法監(jiān)督等其他國家 機關的監(jiān)督共同作用于個人信息處理過程中的當事人權利義務，保障個人信息法的貫徹實施。 本文第二部分從信息控制權理論、責任政府理論和風險行政理論三個方面論述了建立個人信息保護行政監(jiān)督制度的理論基礎。 信息控制權是指每個人有權自行決定是否將其個人信

6、息交付和提供他人使用，即基本上由個人自己決定何時于何種方式在何種范圍內(nèi)公開個人生活事實之權利，包括個人信息決定權、個人信息知情權，個人信息查詢權，信息更正權，個人信息安全請求權，信息封鎖權，信息報酬請求權。責任政府理論要求現(xiàn)代社會的公共行政除了擔負傳統(tǒng)的秩序行政的功能外，還必須完成向社會大眾提供服務確保市場平衡的功能。現(xiàn)代政府需要承擔起作為“公共利益促進者”的責任：通過對社會資源的再次分配彌補市場失衡、平衡不同階層的利益、緩解過度的社會

7、不公。個人信息是一種重要的社會資源，為特定個人所有，而信息使用者實施的大規(guī)模非法搜集、濫用個人信息的行為則嚴重破壞了權利的運作秩序。為了拯救這種扭曲的利益關系，促進社會正義，政府不應以“有限”的名義袖手旁觀，而必須發(fā)揮積極作用，以國家權力的威嚴維護公民的個人權利。風險社會要求行政法的轉(zhuǎn)型，要求必須結(jié)合國家和社會的力量，進行有效率的風險規(guī)制，在當今社會，預防風險已經(jīng)成為政府行政的主要目標，政府有責任預見各種潛在的風險，并通過相應的技術等措

8、施“防患于未然”，而這種預見的可能性和正確性，以及預防措施的高效性都來自于行政監(jiān)督。 本文第三部分根據(jù)監(jiān)督對象的不同，從對信息處理者的監(jiān)督和對信息主體的監(jiān)督兩方面論述了個人信息保護行政監(jiān)督制度內(nèi)容。 在個人信息保護領域，應該利用價值衡量原則對保護個人信息權利和促進信息流通這一對價值進行平衡，而這種原則運用在行政監(jiān)督上，就是監(jiān)督機關如何適用利益衡量原則，一方面督促信息處理主體履行個人信息保護義務，另一方面又限制信息主體信息控制

9、權的濫用。從而，為了個人信息保護和信息自由流動間的利益平衡目的的實現(xiàn)，個人信息保護行政監(jiān)督的內(nèi)容也必須體現(xiàn)在這兩個方面：對信息處理主體的監(jiān)督在于防止其濫用個人信息，具體包括直接收集原則、目的明確原則和安全原則；對信息主體的監(jiān)督主要體現(xiàn)在限制其濫用信息控制權，即在維護國家的安全與利益、社會及公共利益和保護他人利益的范圍內(nèi)適當限制信息主體的信息控制權。 本文第四部分在上述論述的基礎上，借鑒國外先進經(jīng)驗，結(jié)合我國現(xiàn)狀，系統(tǒng)地構(gòu)建了我國個

10、人信息保護行政監(jiān)督的具體制度形式。 目前，在世界范圍內(nèi)，制定了個人信息保護單行法或類似法律的國家，大體上遵循兩種模式：一種是以歐盟為代表的對公共領域和私營領域統(tǒng)一規(guī)范的模式，根據(jù)我國的實際情況采用歐盟模式較為適宜。根據(jù)構(gòu)建制度的不同層次，本文從以下四個方面對我國個人信息保護行政監(jiān)督制度的構(gòu)建進行了分析：在立法模式上，我國應該采取公共部門與私營部門分章立法的方式；在監(jiān)督機關的設置上，選擇專門監(jiān)督的方式設立獨立的個人信息保護監(jiān)督機關

11、更能滿足我國長遠發(fā)展的要求；在監(jiān)督模式上，根據(jù)敏感信息和瑣細信息所需要的不同保護程度，應該采取以敏感信息的處理使用許可制為例外，其他信息的處理使用準則制的原則；在監(jiān)督的具體方式方面，貫徹監(jiān)督的系統(tǒng)原則，采用事前、事中和事后的諸如登記、備案、許可、審批、質(zhì)詢、行政強制措施、行政處罰、行政復議等多種監(jiān)督手段全面完整地對個人信息保護法的使用過程加以監(jiān)督。 個人信息保護行政監(jiān)督是指國家行政機關依法對政府機關和其他個人信息處理者根據(jù)一定的

12、編排標準或檢索方式，以自動或非自動的方法對個人信息的收集、存儲、使用、交換、公開、修改、刪除、銷毀等行為進行的監(jiān)察、制控和督導，防止、控制和糾正個人信息保護法律實施過程中的偏差和失誤以確保個人信息保護法的立法目標得到實現(xiàn)的具體行政行為，性質(zhì)上屬于法律監(jiān)督范疇中的國家監(jiān)督，是個人信息保護法律監(jiān)督體系的重要組成部分。 我國是政府主導型國家，行政機關在國計民生的各個方面都起到了舉足輕重的作用，對信息權這種極容易被忽視的新型權利來講，無論