C證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的管理研究.pdf

1、C證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)為投資者參與金融衍生品提供了便利，逐漸成為公司穩(wěn)定的中間業(yè)務(wù)收入來(lái)源。如何在合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，提升中間介紹業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力成為C證券公司中間介紹業(yè)務(wù)要解決的首要問(wèn)題。
　　本論文以C證券公司為研究對(duì)象，分析了C公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的問(wèn)題并提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。全文分五章，第一章緒論;第二章文獻(xiàn)綜述;第三章C公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及問(wèn)題;第四章C公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的管理問(wèn)題分析;第五章C公司期貨

2、中間介紹業(yè)務(wù)的管理對(duì)策。
　　本文的研究重點(diǎn)有三:一是對(duì)C公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)部條件和外部環(huán)境進(jìn)行全面分析，從中尋找適合C公司實(shí)際情況的業(yè)務(wù)管理對(duì)策;二是對(duì)C公司來(lái)自總部、營(yíng)業(yè)部以及客戶(hù)等三個(gè)方面的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出管理的改進(jìn)對(duì)策;三是以新對(duì)策實(shí)施后給C公司帶來(lái)的轉(zhuǎn)變驗(yàn)證本文所提方案的合理性。
　　本文的特色與創(chuàng)新主要表現(xiàn)在三個(gè)方面:一是通過(guò)制定適合C公司中間介紹業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)及營(yíng)銷(xiāo)激勵(lì)政策，合理下達(dá)與營(yíng)業(yè)部現(xiàn)狀匹配的考

3、核指標(biāo)，改變了營(yíng)業(yè)部過(guò)于追求提高傭金收入的現(xiàn)狀。二是通過(guò)對(duì)照監(jiān)管要求，在《客戶(hù)投訴管理辦法》中明確主辦部門(mén)投訴處理時(shí)限，改進(jìn)了C公司部分制度不健全的現(xiàn)狀，彌補(bǔ)了業(yè)務(wù)制度與監(jiān)管要求未同步更新的漏洞，有效規(guī)避了監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。三是通過(guò)建立營(yíng)業(yè)部對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的季度自查機(jī)制，分解合規(guī)與風(fēng)控職責(zé)到業(yè)務(wù)管理部門(mén)的具體崗位，彌補(bǔ)了業(yè)務(wù)管理部門(mén)疏于業(yè)務(wù)檢查的漏洞。
　　本文對(duì)C證券公司合規(guī)高效從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)有實(shí)踐意義，為同行業(yè)其他公司合規(guī)拓展中間